中国银行被评为“中国银行业杰出服务奖”、“中国银行业理财产品测评最具投资价值浆”;2007年中国银行再次荣获“优信咨询(Universum)”评选的“最理想雇主奖”?fxcm官网网站本基金经中邦证券监视解决委员会(以下简称“中邦证监会”)2008年3月6日证监许可[2008]332 号文照准召募。本基金基金合同于2008年5月26日起正式生效。
基金解决人包管本《招募仿单》的实质确实、凿凿、无缺。本《招募仿单》经中邦证监会照准,但中邦证监会对本基金召募的照准,并不注脚其对本基金的价钱和收益作出本质性决断或包管,也不注脚投资于本基金没有危急。
投资有危急,投资人正在认购或申购本基金份额时应卖力阅读本基金《招募仿单》及《基金合同》。本基金投资于环球证券市集,基金净值会由于证券市集动摇等成分发作动摇,投资者正在投本钱基金前,应扫数知道本基金的产物特质,充沛琢磨自己的危急承担才气,理性决断市集,并继承基金投资中显示的各种危急,征求市集类危急,投资用具类危急、投资解决类危急、本领类危急和迥殊事宜类危急,等等。
基金解决人首肯以恪尽负担、忠诚信用、刻苦尽责的准则解决和利用基金财富,但不包管基金必然剩余,也不向投资人包管最低收益。
本招募仿单(更新)所载实质截止日为2008年11月26日,相闭财政数据和净值再现截止日为2008年9月30日,所披露的投资组合为2008年3季度的数据(财政数据未经审计)。
通过以香港区域为重心的环球化资产装备,对香港证券市集实行股票投资并正在环球证券市集实行公募基金投资,有用分离投资危急并探求基金资产的长久稳固增值。
本基金的投资畛域征求正在已与中邦证监会缔结双边拘押协作睹谅备忘录的邦度或区域证券拘押机构立案注册的主动解决的股票型公募基金,生意型盛开式指数基金(ETF),正在香港证券市集公然辟行、上市的股票和金融衍生品,泉币市集用具以及中邦证监会许诺本基金投资的其他金融用具。如执法规则或拘押机构此后许诺基金投资其它种类,基金解决人正在施行适合措施后,能够将其纳入投资畛域。
本基金的投资组合比例为:香港证券市集上公然辟行、上市生意的股票及金融衍生品合计不高于本基金基金资产的40%;主动解决的股票型公募基金和生意型盛开式指数基金合计不低于本基金基金资产的60%;现金、泉币市集用具及中邦证监会许诺投资的其他金融用具合计不高于本基金基金资产的40%。
本基金将香港区域列为投资的计谋要点,并正在环球畛域内分离投资,投资市集征求:香港、北美、欧洲、日本和日本以外的亚太区域,以及拉丁美洲、东欧、中东和南亚等新兴市集。
本基金采用众重投资政策,充沛行使由上至下、由下至上和横向鼓动的投资政策来使组合成果最优化。衍生品政策将不举动本基金的苛重投资政策,只会正在适合的时间用来规避外汇危急和市集编造性危急。
本基金以香港区域举动环球化资产装备的重心,将基金资产正在环球证券市集中动态实行装备。
本基金依据对环球经济兴盛态势、各区域市集境况及政事、经济前景的认识实行区域资产装备。本基金的中立装备为40%投资于香港证券市集和60%投资于香港以外的环球证券市集。该中立装备将60%的基金资产装备于香港以外的环球证券市集,能够分离简单市集危急,分享环球经济拉长,告终基金资产的长久稳固增值;将40%的基金资产装备于香港市集,能够正在较高安适边际的根柢上探求高生长市集的投资收益。倘使环球宏观经济以及上述区域经济兴盛根基面显示更改和调理,本基金将通过策略资产装备对该中立装备实行调理。
为了巩固短期再现并提防过分动摇,本基金将依据环球宏观经济境况的改变以及影响各投资种类吸引力的根基面和本领面成分,主动地调理装备正在香港证券市集和香港以外的环球证券市集的资产权重。
基金解决人将按期评估宏观经济境况、企业剩余生长、股票市集估值、活动性、政事稳固性、政府策略、市集投资中心和投资者心理等。评估结果将正在环球市集及香港区域市集间比力和评级,同时也会和过往的史书趋向比力。
当对香港证券市集前景的评估变得相对隆重时,本基金将加大近期有更好稳固性的环球证券市集的装备权重,反之则低重环球证券市集的装备权重。
本基金的香港投资组合由上市生意的股票和金融衍生品组成。被以下任何一个选股模子选中的股票将被纳入股票池中。
基金解决人的古代模子将络续地采选高质料的公司。此模子大宗依赖微观切磋,通过几次筛选来识别渊博范围内的最佳股票,筛选办法征求但不限于:
基金解决人的催化选股模子将络续寻找公司重心才气转型。此模子也大宗仰赖微观切磋,用于识别由下列催化剂成分带来的量子改变而获益的公司:
本基金利用公募基金和生意型盛开式指数基金等用具间接地构筑环球投资组合。双“雷达”搜求的横向鼓动的政策征求基金采选及投资照管采选。一个“雷达”搜求是指基金解决人按照基金的活动性、史书事迹和费率构造等众个条款采选最好的基金或基金组合;另一个“雷达”搜求是指解决人依据本基金的投资目的和畛域、派头和局限来挑选符合的投资照管(然则基金解决人有权决心正在适合的条款下不再为本基金的解决和运作采选投资照管),这将通过拟定一整套圭表以审核候选投资照管来履行。
横向鼓动政策是指基金解决人依据投资目的与认识结果预先设立众成分完婚模子,将环球畛域内的投资组合一一与该模子完婚,寻得适合条款的投资组合或者有才气构筑目的投资组合的投资照管,从而降低本基金的投资绩效并提拔本基金解决人的投资程度。
①所投地区、市集、行业、派头、中心或所投地区泉币等务必和基金解决人对前景的评估周密类似;
基金解决人将会将基金组合置入及格基金名单上,按期实行审查,并依据本基金的需求作相应的调理。
基金解决人将依据本基金的目的投资畛域、派头和局限来挑选符合的投资照管。这将通过拟定一整套圭表以审核潜正在候选人来履行。完全量度圭表如下:
除了审核眼前状态,咱们还闭切其稳固性、宗旨趋向和以上圭表的近期改变情状。
本基金不会正在外汇汇率动摇上取利。本基金的基金解决人能够会用泉币衍生品、远期合约、掉期生意等用具来对冲外汇危急,仓位依境外投资头寸而定。对付没有活动性对冲用具的泉币而言,经境外投资决议委员会准许,基金解决人会采用交叉保值的政策。
当本基金所投资的市集编造性危急加大时,基金解决人将利用指数衍生品(动摇率较小的一篮子股票),而非个股衍生品,来规避投资组合的危急。其余,正在决心衍生品的占比时,基金解决人会参考衍生品的归纳敏锐度并络续监控。
(2)环球宏观经济兴盛态势、区域经济兴盛情状、各邦微观经济运转境况及其泉币市集和证券市集运转状态。
(3)宏观认识师、政策认识师、股票认识师和数目认识师各自独立完结相应的切磋陈述,为投资政策供给按照。
(4)团队投资办法。本基金正在境外投资决议委员会头领下,由基金解决人和投资照管构成投资团队,通过投资团队的协同尽力与分工互帮,由基金解决人完全履行投资策动,争取杰出投资事迹。
本基金所作的投资决心包罗环球资产装备、香港股票采选、环球市集的基金采选以及投资照管挑选。
(1)采用策略资产装备来决心正在香港以外的环球市集和香港市集的合理权重。任何更改城市促发香港上市股票和金融衍生品交易、公募基金的申购/赎回、生意型盛开式指数基金的交易和其各自泉币单元之间的兑换等生意。以上决议起码每季度评议并调理一次。
(2)正在资产装备框架确立后,环球投资组合将依据基金投资的区域、派头和中心等偏好再平均。为了抵达此目标,本基金会从头分列公募基金和生意型盛开式指数基金的及格名单及权重。被聘任的投资照管将按期地给基金解决人供给一个基金投资组合模子,这个模子将举动基金解决人最终决心的参考。以上决议起码每月评议并调理一次。
(3)为了同基金解决人的宏观及行业认识结论坚持类似,基金解决人将调理香港投资组合的组成和权重,此调理会依据基金解决人通过古代选股和催化选股模子络续更新的股票池来操作。当股票从股票池中剔除或基金从可选的第三方基金名单中退出(一样因为变差的股票或基金质料的来源)将促使咱们作被动决议。正在这些情状下,下一个最及格的取代股票或基金将被鉴别并作调换。以上决议起码每月评议并调理一次。
(1)基金持有统一家银行的存款不得越过基金净值的20%。正在基金托管账户的存款能够不受上述局限。
(2)基金持有统一机构(政府、邦际金融结构除外)发行的证券市值不得越过基金净值的10%。
(3)基金持有与中邦证监会缔结双边拘押协作睹谅备忘录邦度或区域以外的其他邦度或区域证券市集挂牌生意的证券资产不得越过基金资产净值的10%,此中持有任一邦度或区域市集的证券资产不得越过基金资产净值的3%。
(4)基金不得置备证券用于负责或影响发行该证券的机构或其解决层。基金解决人解决的总共基金不得持有统一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。
前项投资比例局限应该兼并预备统一机构境表里上市的总股本,同时应该一并预备环球存托凭证和美邦存托凭证所代外的根柢证券,并假设对持有的股本权证行使转换。
前项非活动性资产是指执法或基金合同章程的流畅受限证券以及中邦证监会认定的其他资产。
(6)基金解决人解决的总共基金持有任何一只境外基金,不得越过该境外基金总份额的20%。
(7)为应付赎回、生意算帐等偶尔用处借入现金的比例不得越过基金资产净值的10%。
基金越过上述(1)-(7)项投资比例局限,应该正在越过比例后30个处事日内采用合理的贸易程序减仓以适合投资比例局限条件。
(1)每只境外基金投资比例不越过本基金基金资产净值的20%。本基金投资境外伞型基金的,该伞型基金应该视为一只基金。
本基金投资金融衍生品应该仅限于投资组合避险或有用解决,不得用于取利或放大生意,同时应该正经固守下列章程:
(2)本基金投资期货支拨的初始包管金、投资期权支拨或收取的期权费、投资柜台生意衍生品支拨的初始用度的总额不得高于基金资产净值的10%。
(3)本基金投资于远期合约、相易等柜台生意金融衍生品,应该适合以下条件:
①悉数出席生意的敌手方(中资贸易银行除外)应该具有不低于中邦证监会认同的信用评级机构评级。
②生意敌手方应该起码每个处事日对生意实行估值,而且基金可正在任何时间以公正价钱终止生意。
(1)悉数出席生意的敌手方(中资贸易银行除外)应该具有中邦证监会认同的信用评级机构评级。
(2)应该接纳市值计价轨造实行调理以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。
(3)借方应该正在生意期内实时向本基金支拨已借出证券发作的悉数股息、息金和分红。一朝借方违约,本基金依据同意和相闭执法有权保存和处分担保物以餍足索赔必要。
⑤中资贸易银行或由不低于中邦证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构(举动生意敌手方或其联系方的除外)出具的不成捣毁信用证。
(5)本基金有权正在任何时间终止证券假贷生意并正在平常市集旧例的合理克日内条件反璧任一或悉数已借出的证券。
(6)基金出席证券假贷生意,悉数已借出而未反璧证券总市值不得越过基金总资产的50%。
上述比例局限预备,基金因出席证券假贷生意而持有的担保物不得计入基金总资产。
基金能够依据平常市集旧例出席正回购生意、逆回购生意,而且应该固守下列章程:
(1)悉数出席正回购生意的敌手方(中资贸易银行除外)应该具有中邦证监会认同的信用评级机构信用评级。
(2)出席正回购生意,应该接纳市值计价轨造对卖出收益实行调理以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一朝买方违约,本基金依据同意和相闭执法有权保存或处分卖出收益以餍足索赔必要。
(3)买方应该正在正回购生意期内实时向本基金支拨售出证券发作的悉数股息、息金和分红。
(4)出席逆回购生意,应该对购入证券接纳市值计价轨造实行调理以确保已购入证券市值不低于支拨现金的102%。一朝卖方违约,本基金依据同意和相闭执法有权保存或处分已购入证券以餍足索赔必要。
(5)基金出席证券假贷生意、正回购生意,悉数已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的50%。
(13)向基金解决人、基金托管人出资或者交易其基金解决人、基金托管人发行的股票或债券;
(14)交易与基金解决人、基金托管人有控股干系的股东或者与基金解决人、基金托管人有其他宏大利害干系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(16)当时有用的执法规则、中邦证监会及《基金合同》章程禁止从事的其他举止。
7.若执法规则或中邦证监会的闭联章程爆发修削或改造,以致现行执法规则的投资禁止举止和投资组合比例局限被修削或破除,基金解决人正在施行适合措施后,本基金可相应调理《招募仿单》第四部门“基金的投资”中(六)“投资局限”所述的禁止举止和投资局限章程。
圭表普尔/花旗环球市集指数(S&P/Citigroup BMI Global)×60%+香港恒生指数(Hang Seng Index)×40%。
琢磨本基金平常形态之下的股票资产投资比例,本基金采选市集代外性较好、具备较好公信力的圭表普尔/花旗环球市集指数(S&P/Citigroup BMI Global Index)×60%+香港恒生指数×40%举动本基金产物的事迹比力基准。
S&P/Citigroup BMI Global Index掩盖环球52个市集的11,000众家上市公司,此中征求26个繁盛市集和26个兴盛中市集;涵盖环球上市股票约97%的市值。正在几家邦际指数供给商中,S&P/Citigroup BMI Global Index正在坚持统一编造伎俩的条件下,具有最长的史书记实,同时更渊博地代外了环球市集的走势,正在邦际上被渊博采用为相闭投资产物的事迹基准。本基金资产大于60%的资产投资于环球畛域内的公募基金,既征求繁盛市集,又征求新兴市集。因而基金解决人以为S&P/Citigroup BMI Global Index × 60%是本基金环球畛域内公募基金投资组合的适合的事迹比力基准。
恒生指数的因素股以正在联交所主板作第一上市的公司为采用目的,自2006年9月11日纳入中邦内地邦企H股。恒生指数下设四个分类指数:金融、公用奇迹、地产和工贸易,囊括悉数的因素股。
本基金基金资产不高于40%的资产投资于香港市集。恒生指数既有长久的史书记载,又合理地响应了大中华区域苛重股票的市集再现,为市集一般采纳。基金解决人以为恒生指数×40%是本基金香港股票投资组符合合的事迹比力基准。
若执法规则爆发改变,或者证券市集中有其他代外性更强的事迹比力基准推出,基金解决人能够按照保卫基金份额持有人合法权利的准则,对事迹比力基准实行相应调理。
本基金为基金中基金,预期危急与收益程度高于债券基金与泉币市集基金,低于环球股票型基金,正在证券投资基金中属于中等偏高预期危急和预期收益的基金种类。本基金力图正在负责危急的条件之下,使基金的长久收益程度高于事迹比力基准。
注:因为四舍五入的来源,“占基金总资产”的比例分项之和与合计能够有尾差。
4、 陈述期末按公正价钱占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭证投资明细
Industrial and Commercial Bank of China Ltd.
China Petroleum & Chemical Corporation
7、 陈述期末按公正价钱占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产援帮证券投资明细
8、 陈述期末按公正价钱占基金资产净值比例巨细排名的前五名金融衍生品投资明细
ALLIANCEBERNSTEIN EMERGING MARKETS GROWTH
Lloyd George Management (Europe) Limited
注:本基金所投资的上述基金以及上述基金的基金解决人均不是、亦不得被视为本基金的首倡人、分销商或发行者。
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未显示被拘押部分立案探问,或正在陈述编造日前一年内受到公然申斥、惩办的景遇。
本基金解决人用自有资金于2008年5月20-21日通过代销机构认购本基金份额为39,983,044.87份(含召募期息金结转的份额),认购费率按招募仿单章程履行。
(三)倘使GIPS的圭表与邦内现行条件不符时,同时颁发区别圭表下的预备结果,并注释其分歧;
(五)当GIPS圭表或中邦证监会的闭联章程爆发改变时,本基金将作相应调理并实时披露。
基金解决人按照恪尽负担、忠诚信用、隆重刻苦的准则解决和利用基金财富,但不包管基金必然剩余,也不包管最低收益。基金的过往事迹并不代外其改日再现。投资有危急,投资者正在做出投资决议前应细致阅读本基金的招募仿单。
本基金合同生效日为2008年5月26日,基金合同生效往后的(截至2008年9月30日)的投资事迹及同期基准的比力如下外所示:
3、基金的证券生意用度、所投资基金的贩卖用度妥协决用度及正在境外市集的开户、生意、算帐、立案等各项用度;
6、《基金合同》生效此后的管帐师费、讼师费和其他为基金便宜而发作的中介机构用度(征求税务接洽照管效劳用度);
9、基金按照相闭执法规则应该缴纳的,置备或处分证券相闭的任何税收、征费、闭税、印花税、生意及其他税收及预扣提税(以及与前述各项相闭的任何息金、罚金及用度);
10、退换基金解决人、退换基金托管人及基金资产由原基金托管人变化至新基金托管人所惹起的用度;
基金解决人的基金解决费(征求投资照管费)按基金资产净值的1.85%年费率计提。基金解决费征求基金解决人的解决费和投资照管费两部门,此中投资照管费正在投资照管与基金解决人签定的《投资照管同意》中实行商定。正在一样情状下,基金解决费按前一日基金资产净值的1.85%年费率计提。预备伎俩如下:
基金解决费逐日计提,按月支拨。由基金解决人向基金托管人发送基金解决费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个处事日内从基金财富中一次性支拨给基金解决人。投资照管费由基金解决人实行支拨,完全支拨措施正在投资照管与基金解决人签定的《投资照管同意》中列示。
基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外托管人,征求向其支拨的相应效劳费)按基金资产净值的0.3%年费率计提。
正在一样情状下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。预备伎俩如下:
基金托管费逐日计提,按月支拨。由基金解决人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个处事日内从基金财富中一次性支拨给基金托管人。
3、本条第(一)款第3至第7项用度由基金解决人和基金托管人依据相闭规则及相应同意的章程,列入当期基金用度。
1、本基金申购费率最高为1.6%,且随申购金额的增多而递减,完全费率如下外所示:
2、本基金赎回费率最高为0.5%,且随申请份额持有时光增多而递减。完全如下外所示:
3、基金解决人能够依据《基金合同》的闭联商定调理费率或收费办法,基金解决人新的费率或收费办法应正在调理践诺三日前正在起码一家指定媒体告示。
本条第(一)款商定以外的其他用度,基金解决人和基金托管人因未施行或未一律施行负担导致的用度开支或基金财富的耗损,以及处罚与基金运作无闭的事项爆发的用度等不列入基金用度。
基金解决人和基金托管人可研究酌情调低基金解决费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
本基金运作经过中涉及的各征税主体,按照邦度执法规则和境外市集的章程施行征税负担。
银华基金解决有限公司筑设于2001年5月28日,是经中邦证监会准许(证监基金字[2001]7号文)设立的全邦性基金解决公司。公司注册本钱为2亿元国民币,公司的股权构造为西南证券有限仔肩公司(出资比例:29%)、第一创业证券有限仔肩公司(出资比例:29%)、东北证券股份有限公司(出资比例:21%)及山西海鑫实业证券股份有限公司(出资比例:21%)。公司的苛重交易是首倡设立基金、基金解决及中邦证监会准许的其他交易。公司注册地为广东省深圳市。
公司执掌构造完满,筹划运作外率,可以确凿庇护基金投资人的便宜。公司董事会下设危急负责委员会和薪酬与提名委员会2个专业委员会,有针对性地切磋公司正在筹划解决和基金运作中的闭联情状,拟定相应的策略,并充沛表现独立董事的性能,确凿巩固对公司运作的监视。
公司监事会由3位监事构成,苛重负担搜检公司的财政以及对公司董事、高级解决职员的举止实行监视。
公司完全筹划解决由总司理负担,公司依据筹划运作必要设备投资解决部、境外投资部、切磋部、生意解决部、固定收益部、企业年金解决部、特定客户资产解决部、市集营销部、邦际协作与产物开辟部、运作保护部、音讯本领部、总司理(董事会)办公室、人力资源部、行政财政部、深圳解决部、监察审核部等16脾气能部分,并筑设了北京分公司和上海分公司等2个分支机构。其余,公司还设有A股基金投资决议委员会、境外投资决议委员会、特定客户投资决议委员会,负担引导境外基金投资组合的运作,确定根基的投资政策。
彭越先生,董事长,切磋生学历。曾任职于最高国民察看院,曾任银华基金解决有限公司副总司理。现任银华基金解决有限公司董事长。
蒋辉先生,副董事长,经济学博士后。曾任西南财经大学统计系教授,海南省富南邦际相信投资公司证券部司理,海南港澳邦际相信投资公司证券部司理,中邦证监会重庆证监局机构部主任兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副局长。现任西南证券有限仔肩公司党委书记、董事长。
矫正中先生,董事,经济学硕士。曾任吉林省财务厅副处长、处长、副厅长、厅长,吉林省地方税务局局长,吉林市代市长、市委书记,吉林省政府秘书长兼办公厅主任,吉林省副省长等职。现任东北证券股份有限公司董事长。
徐志光先生,董事,法学硕士。曾任职于深圳邦际商务讼师事情所,执业讼师,协同人,现任广东万商讼师事情所协同人,2006年8月起,掌握南方证券股份有限公司崩溃算帐组证券事情部部长。
王立新先生,董事总司理,经济学博士。曾任中邦工商银行总行科员,南方证券股份有限公司基金部副处长,南方基金解决有限公司切磋开辟部、市集拓展部总监,银华基金解决有限公司总司理帮理、副总司理、代总司理。现任银华基金解决有限公司总司理。
郑秉文先生,独立董事,经济学博士后,教师,博士生导师。曾任中邦社会科学院培训中央主任,院长帮理,副院长。现任中邦社会科学院拉美切磋所所长。
王恬先生,独立董事,大学学历,高级经济师。曾任中邦银行深圳分行行长,深圳天骥基金董事,中邦邦际财政有限公司(深圳)董事长,首长四方(集团)有限公司履行董事。现任南方邦际租赁有限公司董事、总裁。
陆志芳先生,独立董事,切磋生学历,讼师。曾任对外经济交易大学执法系副主任,北京仲裁委员会仲裁人,北京市讼师协会邦际交易委员会副主任委员。现任海问讼师事情所协同人、讼师。
胡奕钿先生,独立董事,香港中文大学社会科学系及中邦国民大学执法系结业,香港信贷及解决专业协会高级会士。曾任中邦工商银行(亚洲)信贷危急解决部主管,香港富邦银行高级副总裁兼信贷危急解决部主管。现任香港渣打银行企业信贷主管。
周兰小姐,监事会主席,中邦社会科学院泉币银行学专业,切磋生结业。曾任北京筑材切磋院财政科长;北京京放经济兴盛公司计财部司理;佛山证券有限仔肩公司监事长及危急负责委员会委员。现任第一创业证券有限仔肩公司监事长及危急负责委员会委员。
李丹小姐,监事,大学本科学历。曾正在长春师范学院、深圳蛇口筑造掩饰工程公司、深圳经济特区证券公司等任职。现任西南证券有限仔肩公司深圳后海道证券贸易部总司理。
李欣先生,监事,大学学历,注册管帐师。曾任信永中和管帐师事情所高级审计员、上海泾华撮合管帐师事情所项目司理、审计部司理帮理。现任银华基金解决有限公司行政财政部财政主管。
石松鹰先生,常务副总司理,切磋生学历,经济师。曾任中邦金谷邦际相信投资有限仔肩公司证券部交易司理,基金投资部司理,北京中协宇宙投资照管有限仔肩公司副总司理;银华基金解决有限公司投资解决部司理、天华证券投资基金基金司理、银华上风企业证券投资基金基金司理、公司投资总监、公司副总司理。
凌宇翔先生,督察长,工商解决硕士。曾任职于重庆邦际相信投资公司证券总部,西南证券有限仔肩公司基金解决部总司理。
谢礼文先生,密歇根大学学士,斯坦福大学硕士,特许金融认识师(CFA)。曾先后掌握ROBERT C. BROWN &CO. INC以及Cook Inlet副主席和组合司理,正在汇丰资产解决公司掌握环球固定收益资产组合司理、正在野村资产解决公司掌握大中华股票基金司理、正在恒生投资解决公司掌握资产解决负担人和投资总监等职务。2007年8月插足银华基金解决有限公司,2008年5月26日至今掌握本基金基金司理。
(1)投资照管名称:摩根士丹利投资解决有限公司(Morgan Stanley Investment Management Limited)
(4)资产解决范畴:摩根士丹利投资解决有限公司为摩根士丹利投资解决(Morgan Stanley Investment Management)的成员,截至2008年6月30日,摩根士丹利投资解决环球解决资产范畴为5,714亿美元。
(6)闭系电线)电子邮箱:song.ye@morganstanley.com
摩根士丹利投资解决有限公司为摩根士丹利投资解决的成员。摩根士丹利投资解决有限公司为摩根士丹利(Morgan Stanley) 旗下的投资解决部分。摩根士丹利集团(Morgan Stanley Group Inc.)筑设于1935年,Dean Witter, Discover & Co.筑设于1924年,两家公司于1997年5月31日兼并,成为Morgan Stanley Dean Witter (MSDW) & Co.,于2001年4月改称摩根士丹利(Morgan Stanley),并于2002年6月正式改名。摩根士丹利(Morgan Stanley)继承了金融界两大巨头的精良古代。
摩根士丹利投资解决有限公司于1985年正在伦敦筑设,负担邦际及环球投资政策,为机构投资者供给环球股票、定息证券或平均型的投资机缘。摩根士丹利投资解决有限公司正在英邦的金融效劳解决局(Financial Services Authority (FSA))注册;同时,也按照美邦1940年的投资照管准则正在美邦证监会注册。
目前,摩根士丹利投资解决正在环球设立了38个做事处,雇佣了3,857名员工,征求1,075名投资专业人才,截至2008年6月30日,摩根士丹利投资解决环球解决资产范畴为5,714亿美元。投资政策越过90种,涵盖悉数苛重市集、资产种别和投资派头,产物涵盖环球债券、股票及另类资产等。客户征求各地的政府陷坑、主题银行、市井银行、企业、馈赠基金和各种基金会、金融机构、保障公司、大家基金、养老基金等;产物涵盖环球债券、股票及另类资产等;其余,摩根士丹利投资解决的投资畛域也征求私募股权投资、创业本钱和不动产投资;同时,摩根士丹利投资解决也通过财政照管为个别投资者供给一系列自行开辟的投资产物,分辨正在美邦、欧洲和香港等区域注册。
摩根士丹利投资解决公司履行董事,美邦宾夕法尼亚大学商务经济学硕士学位和美邦威思康星大学经济学学士学位。环球策略资产装备团队的组合司理,苛重负担定量本领和资产装备。2008年插足摩根士丹利,曾任贝尔斯登邦际公司欧洲股票定量切磋的主管,雷曼兄弟公司欧洲股票衍生品以及定量切磋的主管,瑞士信贷公司产物开辟主管,摩根大通公司构造性衍生品欧洲主管、期货期权美邦主管等众个位置。更早之前,他曾正在Paine Webber Capital Market, Conti Commodities, Bank of New York England and Data Resources等众个公司任职。邦籍:美邦。
摩根士丹利投资解决公司履行董事, 美邦达特默斯Amos Tuck商学院声望MBA学位和美邦哥伦比亚大学瓦萨学院工程及经济编造学士学位,并取得美邦大学上等生的声望。摩根士丹利投资解决亚洲(除日本外)产物开辟主管,是摩根士丹利机构投资照管团队成员。2007年插足摩根士丹利。曾任瑞士信贷公司负担产物开辟以及机构和金融中介贩卖。美邦邦际集团负担投资及保障产物的开辟与营销。纽约联邦积贮银行经济切磋及银行拘押部任切磋员。邦籍:美邦。
摩根士丹利投资解决公司履行董事, 代尔夫特理工大学物理学士学位。环球策略资产装备组合团队的成员,苛重负担定量本领和资产装备。1997年插足摩根士丹利,曾任代尔夫特理工大学的自正在科技措施员,荷兰运用科学切磋结构的成员。邦籍:荷兰。
(1)投资照管名称:信怡泰投资(欧洲)有限公司(SEI Investments (Europe) Limited)
(2)注册地点:英邦伦敦市布鲁顿街1号期间性命大厦(邮编W1J 6TL)
Time & Life Building, 1 Bruton Street, London W1J 6TL
(4)资产解决范畴:信怡泰(欧洲)有限公司(SEI Investments (Europe) Limited)为信怡泰公司(SEI Corporation)的全资子公司,截至2007年12月31日,信怡泰公司环球畛域的协同基金和兼并资产解决范畴抵达4260亿美元。
信怡泰公司(SEI Corporation)筑设于1968年,并于1981年成为美邦纳斯达克上市公司。该公司是环球领先的资产解决效劳、投资运作妥协决处置计划的供给者。截至2007年12月31日,信怡泰公司环球畛域的协同基金和兼并资产解决范畴抵达4260亿美元,该公司正在环球12个邦度有越过20间办公地方。信怡泰投资(欧洲)有限公司(SEI Investments (Europe) Limited)是信怡泰公司(SEI Corporation)的全资附庸子公司。
信怡泰(欧洲)有限公司高级投资组合司理, 美邦哥伦比亚大学的MBA学位、加利福尼亚大学的工程硕士学位和密歇根大学的工程学士学位,并具有特许金融认识师资历(CFA)。2007年插足信怡泰,任职高级投资组合司理。他负担基金司理切磋和监控信怡泰的亚洲投资组合。曾正在花旗集团资产解决的股票量化投资部分处事了10年,负担解决其部分的美邦及环球股票量化投资政策,市集中立政策和构造化产物。邦籍:美邦。
中邦银行交易涵盖贸易银行、投资银行和保障三大范围,此中,贸易银行交易是中邦银行的古代主贸易务,征求公司金融交易、个别金融交易及金融市集交易。中邦银行供给的公司金融交易征求存款交易、贷款交易、邦际结算及交易融资交易,以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、会集支拨、支票圈存及单子托管等其他公司金融交易;个别金融交易征求积贮存款交易、个别贷款交易、个别中央交易、“中银理财”效劳、私家银行交易和银行卡交易等;金融市集交易苛重征求本外币金融用具的自营与代客交易、本外币各种证券或指数投资交易、债务本钱市集交易、代客理财和资产解决交易、金融代劳及托管交易等。
中邦银行正在邦内同行中率先引进邦际解决本领人才和筹划理念,络续向邦际化一流大银行的目的迈进,截至2007年尾底,中邦银行境表里机构共有10,834家,此中正在中邦内地具有37家一级分行、直属分行,具有283家二级分行及9,824家分支机构;正在境外有689家分行、子公司及代外处,是中邦邦际化水准最高的银行。
2007年,中邦银行贸易收入神速拉长,危急解决程度络续降低,资产质料显明改革,告终税后利润620.17亿元国民币,较上年增多139.59亿元国民币,增幅29.05%,此中,股东应享税后利润562.29亿元国民币,较上年增多136.05亿元国民币,增幅31.92%;截止2007年尾,中邦银行本钱充沛率为13.34%,重心本钱充沛率为10.67%;中邦银行不良贷款率为3.12%,较2006年尾降低0.92个百分点。
众年来中邦银行缠绕客户需求所做的不懈尽力,取得了来自业界、客户和巨子第三方的渊博认同。正在与邦际同行和邦内同行的激烈角逐中,仰仗雄厚的势力和精良的效劳,中邦银行脱颖而出,成为北京2008年奥运会独一的银行协作伙伴;自1990年往后,中邦银行平素荣登《家当》500强排行榜;2004至2007年,中邦银行毗连被《举世金融》杂志评为“中邦最佳交易融资银行”和“中邦最佳外汇银行”;2007年,中邦银行正在《银里手》杂志“寰宇1000家大银行”中排名第9位;2007年中邦银行被《金融亚洲》评为“亚洲最佳公司(最佳解决、最佳公司执掌、最佳股利策略)”和“中邦最佳外汇生意银行”;2007年中邦银行被《亚洲泉币》杂志和《交易融资》杂志分辨评为“中邦最佳现金解决银行”和“中邦最佳交易融资银行”;正在“和讯财经风云榜”中,中邦银行被评为“中邦银行业卓异效劳奖”、“中邦银行业理财富品测评最具投资价钱浆”;2007年中邦银行再次荣获“优信接洽(Universum)”评选的“最志愿雇主奖”。
肖钢先生,自2004年8月起任中邦银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中邦银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中邦国民银行行长帮理,时刻曾兼任中邦国民银行策动资金司司长、泉币策略司司长、广东省分行行长及邦度外汇解决局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中邦国民银行策略切磋室副主任、主任、中海外汇生意中央总裁、策动资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年结业于湖南财经学院,1996年取得中邦国民大学法学硕士学位。
李礼辉先生,自2004年8月起掌握中邦银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月掌握海南省副省长。1994年7月至2002年9月掌握中邦工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中邦工商银行邦际交易部总司理、新加坡代外处首席代外、福筑省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年结业于厦门大学经济系财务金融专业,1999年取得北京大学光华解决学院金融学专业博士切磋生学历和经济学博士学位。
王永利先生,自2006年8月起掌握中邦银行股份有限公司副行长。自2003年11月至2006年8月任中邦银行行长帮理,1997年4 月至2003 年11月历任中邦银行财政部、资产欠债解决部副总司理、总司理、福筑省分行常务副行长及行长,以及河北省分行行长等职。王先生出生于1964年4月,1987年结业于中邦国民大学,2005年取得厦门大学博士学位。
董杰先生,自2007年11月27日起掌握中邦银行股份有限公司托管及投资者效劳部总司理。自2005年9月起任中邦银行天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005 年9月历任中邦银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷筹划处处长、公司交易处处长、深圳市分行行长帮理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,取得西南财经大学博士学位。
中邦银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步确立以投资者为中央的效劳理念,依据络续充裕和兴盛的托管对象和托管效劳品种,中邦银行于2005年3月23日正式将基金托管部改名为托管及投资者效劳部,下设掩盖贩卖、市集、运营、危急与合规解决、音讯本领、行政解决等各层面的众个团队,现有员工90余人;别的,正在上海市分行、深圳市分行设有托管交易团队。
截止到2008年6月末,中邦银行已托管景宏、同盛、中国行业精选、同智上风生长、易方达稳定拉长、易方达政策生长、易方达政策生长二号、易方达主动生长、易方达泉币、易方达月月收益、易方达深证100生意型盛开式指数、嘉实效劳增值、嘉实生长收益、嘉实理财通系列(含嘉实稳妥、嘉实拉长、嘉实债券)、嘉实泉币、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、嘉实中心精选、银华上风企业、银华优质拉长股票型、海富通收益拉长、海富通泉币、海富通股票、海富通精选2号、万家180指数、金鹰成份股优选、中国回报、中国回报二号、中国大盘精选、景顺长城景系列(含景顺长城动力平均、景顺长城泉币、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质糊口、招商前卫、大成蓝筹稳妥、大匹配当解决2020、大成优选、泰达荷银行业精选、邦泰沪深300指数、邦泰金鹏蓝筹价钱、盟国华泰盛世中邦、盟国华泰主动生长、南方高拉长、工银瑞信重心价钱股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业优秀生长股票型、邦海富兰克林潜力组合、银河角逐上风生长、邦投瑞银稳固增利债券型、嘉实切磋精选股票、长盛立异前卫灵便装备、邦泰金鹿保本二期、易方达中小盘股票型等57只证券投资基金,掩盖了股票型、债券型、搀和型、泉币市集型、指数型、行业型、立异型等众品种型的基金和理财种类,餍足了区别客户众元化的投资理财需求,基金托管范畴位居同行前哨。
中邦银行(香港)有限公司(“中银香港”)早于1964年筑设,并正在2001年10月1日正式更更名称为中邦银行(香港)有限公司,是一家正在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司-则于2001年2日正在香港注册筑设,并于2002年7月25日初步正在香港撮合生意所主板上市,2002年12月2日被纳入为恒生指数因素股。中银香港目前苛重受香港金管局、证监会以及联交所等机构的拘押。
截至2008年6月30日,中银香港的总资产为1,445.1亿美元,本钱总额为121.9亿美元,此中实收本钱为67.8亿美元,本钱充沛比率达13.87%,托管资产范畴达378.2亿美元。2008年6月30日评级如下:
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