IB虚假交易致客户损失72万美元嘉盛被罚30万美元

　　IB虚假交易致客户损失72万美元嘉盛被罚30万美元指日，美邦商品期货买卖委员会（CFTC）对纽交所上市公司、全美最大零售外汇经纪商嘉盛集团（Gain Capital）处以30万美元民事罚款，该羁系机构指控其独立先容经纪人Mark Miller及其投资公司Foremost Trading从事诈骗等违规举动。于是CFTC夂箢条件嘉盛集团支出300,000美元民事罚款，并压抑和停滞违法CFTC合系原则。

　　CFTC称，起码从2014年2月1日-2016年8月31日，Foremost Trading一齐人Mark Miller实行了起码45起未经授权的子虚买卖，从而将客户资金变化到自营账户之中。

　　该羁系机构指称，Miller还为该客户实行了近500笔其他未经授权的子虚买卖，使他可能正在没有比赛性施行的境况下，正在自营账户中创办期货或期权头寸，并且正在很众境况下，他的买卖价钱比以其他方法取得的价钱要好得众。结果，Miller通过向客户的期货佣金商陈述子虚差错，并条件将赚钱的买卖变化到自营账户中，从而调用了客户的资金，导致该账户吃亏赶上70万美元。

　　CFTC指控嘉盛集团未能对Foremost及其独立先容经纪人Mark Miller的买卖举动实行苛谨羁系，愿意怂恿其众年的诈骗举动。若嘉盛集团对其买卖实行了正经的审核，并遵从分歧主体具有的账户之间的合系买卖变化乞求战略，不至于爆发这类诈骗举动。

　　本年6月份，CFTC以诈骗，未经授权以及子虚买卖来对Mark Miller及其公司Foremost Trading提出指控。对两者永诀处以25万美元和20万美元的民事罚款。别的，Miller和Foremost还需联合和稀少担任高达723,013美元的客户抵偿。

　　CFTC法律总监James McDonald体现，“客户须要可能信托他们授权的专业人士来买卖其帐户。当有人替代客户实行买卖或实行子虚买卖时，则CFTC将选用手脚处分不妥举动，囊括禁止他人买卖。”

　　无独有偶，本年中旬，嘉盛集团英邦公司也被CFTC提告状讼，被处以25万美元民事罚款的方法竣工息争，因该公司正在其外汇买卖平台上违警吸收美邦投资者。别的，嘉盛英邦公司还准许分外支出241,671美元，并停滞任何违反《商品买卖法》或CFTC原则的期货买卖举动。

　　CFTC指控称，担当运营零售品牌City Index的嘉盛英邦公司及其一家代庖机构曾引荐并给与美邦客户，但该公司从未正在CFTC注册。按照指控，正在2014年2月至2019年3月时刻，嘉盛英邦公司正在未注册为RFED的境况下成为美海外汇买卖者的买卖敌手。