北交所发布交易规则（试行）：精选层平移至北

　　北交所发布交易规则（试行）：精选层平移至北交所当日涨跌幅30%11月15日起试行挖贝网 11月3日动静，北交所11月2日晚间发外《北京证券营业所营业条例（试行）》的通告。通告称，精选层挂牌公司平移为本所上市公司的，平移当日其股票营业实践30%的涨跌幅局部，条例自2021年11月15日起推行。

　　为了榜样北京证券营业所（以下简称本所）市集营业手脚，回护投资者合法权利，本所同意了《北京证券营业所营业条例（试行）》（以下简称《营业条例》）。经中邦证监会准许，现予以发外，自2021年11月15日起推行。

　　寰宇中小企业股份让渡体例精选层（以下简称精选层）挂牌公司平移为本所上市公司的，平移当日其股票营业实践30%的涨跌幅局部，以精选层结果一个营业日收盘价为其前收盘价。

　　本所指数发外前，以本所整体上市股票（剔除无价值涨跌幅局部股票及全天停牌股票）收盘价涨跌幅的算术均匀值行为基准指数涨跌幅，策动收盘价涨跌幅偏离值，并据此认定非常振动景况。精选层挂牌公司平移为本所上市公司的，非常振动目标连结策动。

　　1.1为了榜样证券市集营业手脚，庇护证券市集治安，回护投资者合法权利，依据《中华群众共和邦证券法》（以下简称《证券法》）、《证券营业所治理设施》等法令法则、部分规章和榜样性文献等合连规矩，同意本条例。

　　1.2正在北京证券营业所（以下简称本所）上市证券的营业实用本条例。本条例未作规矩的，实用本所其他相合规矩。

　　1.3证券营业及合连举止实行公然、平正、公道的规矩，禁止证券诈骗、秘闻营业、把握市集等违法违规手脚。

　　1.4证券公司、投资者等市集列入人该当用命法令法则、部分规章及本所交易条例，按照自觉、有偿、诚恳信用规矩。

　　1.5本所为证券营业举止供给办事，并依法对合连证券营业举止举办自律治理。

　　1.6证券营业采用无纸化的凑集营业或经中邦证券监视管 理委员会（以下简称中邦证监会）准许的其他式样。

　　2.1.1本所为证券营业供给合连办法，搜罗营业主机、营业单位、报盘体例及合连通讯体例等。

　　2.1.2会员及本所认同的机构进入本所市集举办证券营业， 该当向本所申请博得营业权限，成为本所营业列入人。

　　2.1.3营业列入人该当通过正在本所申请开设的营业单位进 行证券营业，并用命本条例及本所其他交易条例合于证券营业 交易的合连规矩。

　　2.1.4营业单位是指营业列入人向本所申请设立的、列入本所证券营业，并回收本所办事及治理的基础交易单元。

　　因收购、股份权利变更或引进策略投资者等由来需求举办 股票让渡的，可能申请契约让渡，全体设施另行规矩。

　　经中邦证监会准许，本所可能调度营业期间。营业期间内因故停市，营业期间不作顺延。

　　3.1.1会员回收投资者的营业委托后，该当确认投资者具备相应证券或资金，并遵从委托的实质向本所申报，担任相应的 营业、交收负担。

　　会员回收投资者营业委托告终营业的，投资者该当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的金钱，会 员该当向投资者交付卖出证券所得金钱或买入的证券。

　　3.1.2营业列入人通过其合连的报盘体例向本所营业主机 发送营业申报指令，并按本条例告终营业，营业记载由本所发 送至营业列入人。

　　3.2.2投资者可能通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托式样委托会员营业证券。

　　投资者举办自助委托的，应按合连规矩操作，会员该当记载投资者委托的电话号码、网卡所在、IP所在等新闻。

　　3.2.4投资者可能采用限价委托和时值委托式样委托会员 营业证券，本所另有规矩的除外。

　　限价委托，是指投资者委托会员按其控制的价值营业证券的指令。会员必需按控制的价值或低于控制的价值申报买入证 券；按控制的价值或高于控制的价值申报卖出证券。

　　3.2.6被撤废和失效的委托，会员该当正在确认后实时向投资者返还相应的资金或证券。

　　15:00 的收盘聚合竞价阶段，本所营业主机不回收撤废申报；正在其他回收申报的期间内，未成交申报可能撤废。

　　（一）敌手方最优价值申报，即该申报以其进入营业主机时，敌手方最优价值为其申报价值；敌手方无申报的，申报自愿撤废；

　　（二）本方最优价值申报，即该申报以其进入营业主机时， 本方最优价值为其申报价值；本方无申报的，申报自愿撤废；

　　（三）最优 5 档即时成交结余撤废申报，即该申报正在敌手方最优 5 个价位内以敌手方价值为成交价按序成交，结余未成交个别自愿撤废；

　　（四）最优 5 档即时成交结余转限价申报，即该申报正在敌手方最优 5 个价位内以敌手方价值为成交价按序成交，结余未成交个别按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成 交的，按本方最优价值转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤废；

　　3.3.5时值申报仅实用于有价值涨跌幅局部证券连结竞价 功夫的营业。开盘聚合竞价功夫、收盘聚合竞价功夫和盘中临 时停牌功夫，营业主机不回收时值申报。

　　3.3.6时值申报选取价值回护方法，买入申报的成交价值和转限价申报的申报价值不高于买入回护限价，卖出申报的成交 价值和转限价申报的申报价值不低于卖出回护限价。

　　买入回护限价是指投资者不妨回收的最高买价，卖出回护 限价是指投资者不妨回收的最低卖价。

　　3.3.7限价申报指令应搜罗证券账户号码、证券代码、营业单位代码、证券贸易部识别码、营业偏向、申报数目、申报价值等实质。

　　时值申报指令应搜罗申报类型、证券账户号码、证券代码、营业单位代码、证券贸易部识别码、营业偏向、申报数目、回护

　　申报指令该当按本所规矩的方式传送。依据市集需求，本所可能调度申报的实质及式样。

　　3.3.11本所对股票营业实行价值涨跌幅局部，涨跌幅局部 比例为 30%。价值涨跌幅局部以内的申报为有用申报，凌驾价值涨跌幅局部的申报为无效申报。

　　涨跌幅局部价值的策动公式为：涨跌幅局部价值=前收盘价×（1±涨跌幅局部比例）。

　　（三）中邦证监会或本所规矩的其他景况。 前款第一项景况不搜罗上市公司增发的股票。

　　3.3.13有价值涨跌幅局部和无价值涨跌幅局部的股票，正在连结竞价阶段的限价申报该当切合下列哀求，不然为无效申报：

　　（一）买入申报价值不高于买入基准价值的 105%或买入基准价值以上 10 个最小价值变更单元（以孰高为准）；

　　（二）卖出申报价值不低于卖出基准价值的 95%或卖出基准价值以下 10 个最小价值变更单元（以孰低为准）。

　　（最高买入）申报价值；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价值的，为即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价值；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价值的，为迩来成交价；当日无成交的，为前收盘价。

　　开市功夫姑且停牌阶段的限价申报，不实用本条前述规矩。本所可能依据市集情状调度股票的申报有用价值规模。

　　3.3.14申报当日有用。每笔列入竞价营业的申报不行一次 整体成交时，未成交的个别延续加入当日竞价，本条例另有规 定的除外。

　　3.3.15依据市集需求，本所可能调度证券营业的单笔申报 数目、单笔申报最大数目和申报价值的最小变更单元。

　　3.4.1证券竞价营业采用聚合竞价和连结竞价两种式样。聚合竞价是指对一段期间内回收的营业申报一次性凑集撮

　　3.5.1竞价营业按价值优先、期间优先的规矩联络成交。价值优先的规矩为：较高价值买入申报优先于较低价值买

　　期间优先的规矩为：营业偏向、价值一致的，先申报者优先于后申报者，先后按序按营业主机回收申报的期间确定。

　　（三）与该价值一致的买方或卖方起码有一方整体成交。两个以上价值切合上述要求的，取正在该价值以上的买入申

　　报累计数目与正在该价值以下的卖出申报累计数目之差最小的价 格为成交价。若营业申报累计数目之差仍存正在相当情状的，取 最亲切迩来成交价的价值为成交价；当日无成交的，取最亲切 前收盘价的价值为成交价。

　　（三）卖出申报价值低于凑集申报簿当时最高买入申报价 格时，以凑集申报簿最高买入申报价值为成交价。

　　3.5.4营业申报经营业主机联络成交后，营业即胜利立。遵从本条例告终的营业于设立时生效，营业记载由本所发送至营业列入人。

　　因弗成抗力、无意事故、营业体例被作歹侵入等由来形成紧张后果的营业，本所可能选取合意方法或认定无效。

　　对显失平正的营业，经本所认定，可能选取合意方法。 违反本条例，紧张危害证券市集寻常运转的营业，本全部权

　　3.5.5遵从本条例告终的营业，其成交结果以本所营业主机记载的成交数据为准。

　　3.5.6遵从本条例告终的营业，营业两边必需供认营业结果， 实行清理交收责任。

　　3.6.1股票营业单笔申报数目不低于 10 万股，或者营业金额不低于 100 万元群众币的，可能采用大宗营业式样。

　　成交确认委托，是指投资者营业两边告终成交契约，委托会员按其指定的价值和数目与指定敌手方确认成交的指令。

　　成交确认委托指令应搜罗证券账户号码、证券代码、营业偏向、委托数目、委托价值、成交商定号、敌手方营业单位代码和敌手方证券账户号码等实质。

　　成交确认申报应搜罗证券账户号码、证券代码、营业单位代码、证券贸易部识别码、营业偏向、申报数目、申报价值、成交商定号、敌手方营业单位代码和敌手方证券账户号码等实质。

　　3.6.4每个营业日的 15:00 至 15:30 为大宗营业的成交确认期间。

　　3.6.5有价值涨跌幅局部的股票，大宗营业的成交价值由营业两边正在当日价值涨跌幅局部规模内确定。

　　无价值涨跌幅局部的股票，大宗营业的成交价值该当不高于前收盘价的 130%或当日已成交的最高价值中的较高者，且不低于前收盘价的 70%或当日已成交的最低价值中的较低者。

　　3.6.6会员该当保障大宗营业列入者实质具有与营业申报 相对应的证券或资金。

　　向相反，指定敌手方营业单位、证券账户号码相符及成交商定 号一概的成交确认申报举办确认成交。

　　3.6.8大宗营业不纳入即时行情和指数的策动，成交量正在大宗营业竣事后计入当日该证券成交总量。

　　3.6.9每个营业日竣事后，本所宣布当日每笔大宗营业成交新闻，实质搜罗证券代码、证券简称、成交价值、成交数目、营业两边会员证券贸易部或营业单位的名称等。

　　4.1.1证券的开盘价通过开盘聚合竞价式样爆发。不行通过开盘聚合竞价爆发的，以当日第一笔成交价为开盘价。

　　4.1.2除本所另有规矩外，证券的收盘价通过收盘聚合竞价式样爆发。收盘聚合竞价不行爆发收盘价或未举办收盘聚合竞价的，以该营业日结果一笔成交价为收盘价。

　　4.2.4证券停牌时，本所发外的行情中搜罗该证券的新闻； 证券摘牌后，行情中无该证券的新闻。

　　4.2.5无价值涨跌幅局部的股票竞价营业展现下列景况之 一的，本所可能对原本践盘中姑且停牌：

　　14:57 的，于 14:57 复牌并对已回收的申报举办复牌聚合竞价， 再举办收盘聚合竞价。

　　4.2.6证券开市功夫姑且停牌的，停牌前的申报加入当日该证券复牌后的营业。

　　遵从本条例第4.2.5 条规矩姑且停牌的，停牌功夫可能申报， 也可能撤废申报；复牌时对已回收的申报实行聚合竞价，姑且停牌功夫不揭示聚合竞价参考价、成家量、未成家量。

　　4.2.7证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，由本所予以通告。 合连新闻披露责任人该当遵从本所的哀求实时通告。

　　4.2.8证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他事宜，实用本所上市条例或其他相合交易条例。

　　4.3.1上市证券发作权利分拨、公积金转增股本、配股等情状，本所正在权利备案日的次一营业日对该证券作除权除息打点， 本所另有规矩的除外。

　　除权（息）参考价＝［（前收盘价-现金盈利）+配股价值×股份变更比例］÷（1+股份变更比例）

　　上市公司以为有须要调度上述策动公式时，可能向本所提 出调度申请并解释原由。经本所许诺的，上市公司该当向市集宣布该次除权（息）实用的除权（息）参考价策动公式。

　　4.3.3除权（息）日证券营业，按除权（息）参考价行为策动涨跌幅度和申报有用价值规模的基准，本所另有规矩的除外。

　　4.3.4正在除权（息）日，上市公司应转化证券简称，正在简称前冠以“XR”“XD”“DR”等字样。

　　4.4.1投资者可能以统一证券账户正在单个或众个会员的不 同证券贸易部买入证券。

　　委托卖出，也可能向原买入证券的营业单位发出转托管指令， 转托管已毕后，正在转入的营业单位委托卖出。

　　5.1.1本所每个营业日发外证券营业即时行情、证券营业公然新闻等营业新闻，实时编制反应市集营业情状的各式报外， 并通过切合《证券法》规矩的新闻披露平台予以宣布。

　　5.1.2本所承担本所市集营业新闻的同一治理和发外。未经 本所许可，任何机构和小我不得发外、操纵和散布营业新闻。 经本所许可操纵营业新闻的机构和小我，未经本所许诺不

　　5.2.1每个营业日 9:15 至 9:25 开盘聚合竞价功夫、14:57 至15:00 收盘聚合竞价功夫，即时行情实质搜罗证券代码、证券简称、前收盘价、聚合竞价参考价、成家量和未成家量等；若未爆发聚合竞价参考价的，则揭示及时最优 1 档申报价值和数目。

　　5.2.2连结竞价功夫，即时行情实质搜罗证券代码、证券简称、前收盘价、迩来成交价、当日最高成交价、当日最低成交价、当日累计成交数目、当日累计成交金额、最高 5 个价位买入申报价值和数目、最低 5 个价位卖出申报价值和数目等。

　　5.2.4即时行情通过本所许可的通讯体例传输，营业列入人应正在本所许可的规模内操纵。

　　5.3.1本所可能依据市集兴盛需求，编制归纳指数、成份指数、分类指数等证券指数，随即时行情发外。

　　5.4.1有价值涨跌幅局部的股票竞价营业属于下列景况之一的，本所永别宣布合连股票当日买入、卖出金额最大 5 家会员证券贸易部或营业单位的名称及其各自的买入、卖出金额：

　　价值振幅的策动公式为：价值振幅=（当日最高价-当日最低价）÷当日最低价×100%

　　5.4.2股票竞价营业展现下列景况之一的，属于非常振动， 本所通告该股票非常振动功夫累计涨跌幅、成交量和成交金额， 以及非常振动功夫累计买入、卖出金额最大 5 家会员证券贸易部或营业单位的名称及其各自的买入、卖出金额：

　　（一）迩来 3 个有成交的营业日以内收盘价涨跌幅偏离值累计到达±40% ；

　　（二）中邦证监会或者本所认定属于非常振动的其他景况。前款所述迩来 3 个有成交的营业日，是指正在最长不凌驾 20

　　收盘价涨跌幅偏离值为单只股票涨跌幅与对应基准指数涨 跌幅之差。基准指数由本所向市集通告。

　　5.4.3非常振动目标自本所通告之日起从头策动。本所可能依据市集情状，调度非常振动的认定模范。

　　5.4.5证券营业公然新闻涉及机构专用营业单位的，宣布名称为“机构专用”。

　　（四）营业证券的规模、期间、数目、式样等受到法令法则、部分规章及本所交易条例局部的手脚；

　　（一）大概对质券营业价值爆发巨大影响的新闻披露前，大宗或络续买入或卖出合连证券；

　　（二）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌干系的证券账户之间，大宗或经常举办反向营业；

　　（三）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌干系的证券账户，大笔申报、连结申报、汇集申报或申报价值光鲜偏离该证券行情揭示的迩来成交价；

　　（四）孑立或者合谋，以涨幅或跌幅局部的价值大额申报或连结申报，以致该证券营业价值到达或坚持涨幅或跌幅局部；

　　（五）经常申报或撤废申报，或大额申报后撤废申报，以影响证券营业价值或误导其他投资者；

　　（六）聚合竞价功夫以光鲜高于前收盘价的价值申报买入后又撤废申报，随后申报卖出该证券，或以光鲜低于前收盘价 的价值申报卖出后又撤废申报，随后申报买入该证券；

　　（十）愚弄虚伪或者不确定的巨大新闻，诱导投资者作出投资决定，并举办合连营业的；

　　（十一）通过对质券及其发行人、上市公司公然作出评议、预测或者投资倡议，误导投资者作出投资决定，并举办与其评议、预测、投资倡议偏向相反的证券营业的；

　　（十二）通过筹划、实践虚伪巨大事项，误导投资者作出投资决定，并举办合连营业的；

　　（十三）通过操纵发行人、上市公司新闻的天生或者操纵新闻披露的实质、时点、节律，误导投资者作出投资决定，并举办合连营业的；

　　会员呈现客户存正在上述非常营业手脚，应指示客户；对大概紧张影响营业治安的非常营业手脚，应实时陈述本所。

　　（一）统一证券贸易部或统一地域的证券贸易部凑集买入 或卖出统一证券且数目较大；

　　6.5本所可能孑立或协同其他相合单元，对非常营业手脚等景况举办现场或非现场观察。合连会员和投资者该当予以配合。

　　6.6本所正在现场或非现场观察中，可能依据需求哀求会员及其证券贸易部、投资者实时、无误、完好地供给下列文献和材料：

　　（一）投资者的开户材料、授权委托书、资金账户情状和合连账户的营业情状等；

　　（二）合连证券账户或资金账户的实质操纵人、操作人和受益情面况、资金原因以及合连账户间是否存正在干系的解释等；

　　6.7对发作非常营业手脚和其他违反本条例规矩的合连主 体，本所可能视情节轻重选取以下自律拘押方法：

　　6.8对发作非常营业手脚和其他违反本条例规矩的合连主 体，本所可能视情节轻重选取以下秩序处分：

　　本所呈现合连主体涉嫌违反法令法则和中邦证监会合连规 定的，该当向中邦证监会陈述。

　　7.1因下列突发性事故，导致个别或整体证券营业不行寻常举办的，为庇护市集营业寻常治安和市集平正，本所可能定夺 选取本事性停牌、姑且停市等解决方法：

　　按营业结果举办交收将对质券营业寻常治安和市集平正形成重 大影响的，本所可能选取解除营业、合照证券备案结算机构暂 缓交收等方法。

　　7.2展现无法申报或行情传输中缀情状的，会员应实时向本所陈述。无法申报或行情传输中缀的证券贸易部数目凌驾整体会员所属证券贸易部总数 10%以上的，属于营业非常情状，本所可能实行姑且停市。

　　7.3本所以为大概发作第 7.1 条、第 7.2 条规矩的营业非常情状，并紧张影响营业寻常举办的，可能定夺本事性停牌或姑且停市。

　　7.4本所对本事性停牌、姑且停市、解除营业、合照证券备案结算机构暂缓交收的定夺予以通告，并实时向中邦证监会陈述。

　　7.5本事性停牌或姑且停市由来扫除后，本所可能定夺复原营业，并予以通告。

　　7.6本所对质券营业举办危害监测。展现巨大非常振动的， 本所可能选取局部营业、强制停牌等打点方法，并向中邦证监会陈述；紧张影响证券市集不变的，本所可能选取姑且停市等解决方法并通告。全体设施由本所另行同意。

　　7.7因对营业非常情状、巨大非常振动选取相应方法形成耗损的，本所不担任民事补偿负担，但存正在巨大过错的除外。

　　8.1营业列入人之间、会员和客户之间发作营业牵连，合连会员及其他营业列入人该当记载相合情状，以备本所查阅。交 易牵连影响寻常营业的，会员及其他营业列入人该当实时向本 所陈述。

　　8.2营业列入人之间、会员和客户之间发作营业牵连，本所可能按相合规矩，供给须要的营业数据。

　　（一）做市商，是指经本所许诺，正在本所络续发外营业双向报价，并正在其报价数目规模内实行与投资者成交责任的证券公 司或其他机构；

　　（四）凑集申报簿，是指营业主机某临时点按营业偏向以及价值优先、期间优先按序陈列的全部未成交申报队伍；

　　（五）聚合竞价参考价，是指截至揭示时凑集申报簿中全部申报遵从聚合竞价条例酿成的虚拟聚合竞价成交价；

　　（六）成家量，是指截至揭示时凑集申报簿中全部申报遵从聚合竞价条例酿成的虚拟成交数目；

　　（七）未成家量，是指截至揭示时凑集申报簿中正在聚合竞价参考价位上的不行遵从聚合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方 申报结余量。

　　10.3本条例所称“凌驾”“低于”“高于”“亏折”不含本数， “以内”“到达”“以上”“以下”含本数。

　　10.4本条例同意经本所董事会通过，并报中邦证监会准许后生效，修正时亦同。