上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引第一条 为任事消除限售存量股份让与，楷模和成长上海证券来往所（以下简称“本所”）大宗来往体例营业，遵照相合证券司法、原则、规章、中邦证监会《上市公司消除限售存量股份让与指示成睹》（以下简称“《指示成睹》”）、本所《合于践诺＜上市公司消除限售存量股份让与指示成睹＞相合题目的知照》（以下简称“《践诺知照》”）以及来往端正等原则，同意本营业操作指引。
（一）持有消除限售存量股份的股东估计来日一个月内公然出售的股份数目超越该公司股份总数１％的；
（二）持有消除限售存量股份的股东估计来日一个月内公然出售的股份数目虽未抵达该公司股份总数１％，但抵达或超越１５０万股的；
第三条 本所会员和及格投资者能够直接介入大宗来往体例营业。其他投资者该当委托本所会员介入来往。比来一年内被干系囚禁机构科罚或本所处分的会员不得接收大宗来往营业委托。
第四条 本所会员及具有本所来往权的干系机构，可直接博得本所大宗来往体例营业及格投资者资历。
第五条 不具有本所来往权的下列投资者经本所会员推举，可申请成为大宗来往体例营业的及格投资者：
第六条 申请成为大宗来往体例营业及格投资者的，应向本所会员部提交如下申请原料：
第七条 拟通过大宗来往体例办判辨除限售存量股份让与营业的及格投资者，可约请有天分的会员供给承销配售等干系任事，并可正在拟让与日的前一来往日收市后举办开头询价。
第八条 本所荧惑会员主动展开消除限售存量股份让与干系营业，并为此供给妥协、结构和让与等任事。
第九条 本所会员可申请成为大宗来往体例营业的一级来往商。一级来往商该当接受与本所商定的仔肩。相合一级来往商轨制参照本所干系原则实施。
第十一条 投资者通过大宗来往体例办判辨除限售存量股份让与营业的，由本所来往处分部当日受理并实时打点。其他营业按本所干系原则予以操作。
第十二条 大宗来往体例营业可选用商讨、询价、投标等式样举办，杀青制定后提出成交申报，成交结果以本所大宗来往体例记载的成交数据为准。
第十三条 有涨跌幅局部证券的大宗来往成交价值，由交易两边正在当日涨跌幅价值局部限度内确定。
无涨跌幅局部证券的大宗来往成交价值，由交易两边正在前收盘价的上下３０％或当日已成交的最高、最低价之间自行商讨确定。
第十四条 大宗来往体例营业交易两边能够采用担保交收或非担保交收式样举办。
采用非担保交收式样的，交易两边应就交收限期、履约保障金比例以及交收铩羽的治理等事项作出商定。
第十六条 大宗来往体例营业涉及法定新闻披露仔肩的，干系当事人该当遵照原则实践新闻披露仔肩。
第十七条 本所对介入大宗来往体例营业的会员和及格投资者实行平素囚禁。会员和及格投资者该当用命相合司法、原则、规章和本所营业端正，不得诈欺大宗来往体例营业从事内情来往、专揽市集等举动。
本所对持有消除限售存量股份的股东通过本所齐集竞价来往体例出售股份的举动举办及时监控。
第十八条 本所会员及及格投资者违反本所原则或向本所作出的同意的，本所可视情节轻重予以以下处分：
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