北交所发布协议转让业务办理指引：明确业务受

　　北交所发布协议转让业务办理指引：明确业务受理要求和办理程序挖贝网 11月3日音信，北交所11月2日晚间颁布《北京证券来往所上市公司股份答应让与营业处分指引》，目标是典型北京证券来往所上市公司股份答应让与营业（以下简称答应让与），明了营业受理条件和处分轨范，晋升市集效劳秤谌。该指引自 2021 年 11 月 15 日起履行。

　　第一条 为了典型北京证券来往所（以下简称本所）上市公司股份答应让与营业（以下简称答应让与），明了营业受理条件和处分轨范，晋升市集效劳秤谌，按照《北京证券来往所来往规矩（试行）》（以下简称《来往规矩》）、《北京证券来往所上市公司股份答应让与细则》（以下简称《答应让与细则》）等相闭轨则，拟订本指引。

　　第二条 让与两边按照依法订立的答应，处分本所上市公司股份答应让与，合用本指引。

　　第三条 让与两边正在本所处分上市公司股份答应让与，应该效力司法行政律例、部分规章和典型性文献（以下统称司法律例）及本所营业规矩的联系轨则，不得违反让与两边或任何一方作出的愿意。

　　让与两边包管向本所提交的处分质料确切、切实、完好、合法合规，包管拟让与的股份为依法得到、有权处分的资产，且已遵循联系轨则实施相应的审批或立案轨范，并自行担当答应转 让的危机和与之相闭的司法义务。

　　第四条 本所按照《答应让与细则》及本指引的轨则处分答应让与，对让与两边提交的处分质料实行形态审核，并对符 合要求的答应让与出具确认主睹。

　　（一）单个受让方受让的股份数目不低于上市公司境外里发 行股份总数 5%的答应让与；

　　（二）因自然人、法人或其他主体对公司持股 50%以上， 或遵循中邦证券监视治理委员会（以下简称中邦证监会）相闭轨则组成本质掌管闭连或均受统一掌管人所掌管的答应让与；

　　（四）遵守已披露的通过世界中小企业股份让与编制或本 所立案、审查或审核的《公然让与仿单》《股票行状况叙述书》《庞大资产重组叙述书》《收购叙述书》《招股仿单》等文献中股东间事迹愿意及积蓄等格外条件，特定投资者之间以事先商定的价值实行的答应让与；

　　（六）本所和中邦证券挂号结算有限义务公司（以下简称中邦结算）认定的其他景象,包含中邦证监会认定的景象等。

　　（四）答应各方自然人自己、法定代外人、掌管人或者其合法授权的代外向本所提出让与股份的申请；

　　（五）拟让与股份为无尽售要求畅通股，司法律例及本所营业规矩等另有轨则的除外；

　　（六）依法须经行政审批或立案等方可实行的股份让与，仍然得到相闭部分的准许或立案文献或其他声明文献；

　　（七）涉及音讯披露的，音讯披露任务人仍然遵守中邦证监会及本所联系轨则实施音讯披露任务；

　　（二）拟让与股份存正在尚未了却的诉讼、仲裁、其他争议或被执法冻结等权力受限景象，司法律例另有轨则的除外；

　　（三）让与两边或个中一方处于被控制证券账户来往的状 态，司法律例另有轨则的除外；

　　（四）本次让与可以导致规避股份限售联系轨则，或者存正在其他违反司法律例或本所营业规矩的景象；

　　（六）答应订立日与提交申请日间隔突出 6 个月，但依法须经行政审批、立案方可让与或涉及收购且已正在《收购叙述书》中披露等格外景象除外；

　　第八条 属于《答应让与细则》第三条第一项至第三项景象的股份让与，让与价值应该不低于让与答应订立日该股票大宗来往价值局限的下限，司法律例及本所营业规矩等另有轨则的除外。

　　让与两边就股份让与答应签定填补答应，涉及变卦让与主体、让与价值或者让与股份数目等任一景象的，股份让与价值 不低于填补答应订立日该股票大宗来往价值局限的下限。

　　第九条 邦有主体行政划转或者答应让与上市公司股份应该效力邦有资产治理的联系轨则，确定答应让与价值并遵循轨则实施审批或立案轨范。

　　第十条 让与两边遵循拟处分的答应让与类型，遵守本所联系处分指南所列质料清单，向本所提交相应处分质料。

　　第十一条 申请人向本所提交答应让与申请前，应该向中邦结算申请处分证券盘查营业，盘查出让方拟让与股份的持有状况。盘查日期隔断让与申请提交日不突出 5 个来往日。

　　第十二条 本所收到让与两边提交的答应让与处分质料后， 对处分质料的完满性实行查对。处分质料完满的，本所予以受 理，并于受理之日起 3 个来往日内出具确认主睹或反应主睹。

　　须要填补质料的，申请人应该实时提交联系质料，处分时限自 申请人按条件提交质料后从新起算。

　　申请人自收到反应主睹 3 个月内未填补提交联系质料的， 本所终止对该让与申请的审核，并书面告诉申请人。

　　第十三条 本所对契合《答应让与细则》和本指引轨则的答应让与出具确认主睹的，让与两边应该遵守本所闭于股票竞价来往的收费程序缴纳经手费。对付每笔答应让与的单个出让方和受让方，收取用度的上限各为 10 万元黎民币。无成交金额或者每股成交金额低于每股面值的，以让与股份总面值准备应 缴纳经手费。

　　第十四条 答应让与确认函的有用期为 2 个月，申请人过期未赶赴中邦结算处分过户挂号的，应该从新提交让与申请。 第十五条 让与两边应该遵守确认函中载明的让与股份数

　　量一次性处分过户挂号。涉及众个出让方或受让方的，所有出 让方和受让方应该同时处分股份过户手续，并一次性竣事过户 挂号。

　　第十六条 股份过户挂号竣事后，本所揭晓答应让与公然音讯，实质包含证券代码、证券简称、让与价值、让与数目、让与情由等。

　　第十七条 股份过户竣事后 3 个月内，统一股份受让方不得就其所受让的股份再次申请答应让与，司法律例另有轨则的除外。

　　第十八条 联系主体正在处分答应让与进程中，如存正在违反本指引或者本所其他营业规矩的景象，本所可遵循《来往规矩》及联系轨则对其选用相应自律囚系办法或次序处分。