mt4开户赠金银河存在开展场外期权及股票质押业

　　mt4开户赠金银河存在开展场外期权及股票质押业务不审慎尾盘跳水，截至收盘，报收11.04元/股，跌2.04%，总市值1207亿元。

　　经查，银河保存发展场外期权及股票质押营业不把稳，对从业职员及其配头、利害干系人投资活动监控不到位的情状，反应出公司未能有用推行合规管束，违反了《证券公司和证券投资基金管束公司合规管束措施(2020年修订)》第三条的原则。北京证监局决计对银河证券接纳出具警示函的行政囚禁方法。

　　同时，北京证监局对罗清晨接纳出具警示函行政囚禁方法的决计，经查，银河证券保存发展股票质押营业不把稳的情状，反应出公司未能有用推行合规管束，违反了《证券公司和证券投资基金管束公司合规管束措施(2020年修订)》第三条的原则。罗清晨举动时任分担上述营业的高级管束职员，负有义务。

　　公然材料显示，罗清晨1998年8月出席就业，先后正在东海证券股份有限公司（原常州市证券公司）、上海市恒康电子有限公司（常州市证券子公司）、北京世华邦际金融消息有限公司、上海吉贝克消息身手有限公司、中邦证监司帐划繁荣委员会、中证机构间报价编造股份有限公司、中泰证券就业。

　　2017年6月至2022年2月，罗清晨任银河证券实践委员会委员、营业总监；2021年9月起，兼任银河证券托管总部总司理；2022年2月起，任银河证券党委委员；2022年3月起，任银河证券副总裁、实践委员会委员。

　　开年以还，银河证券“烦琐”接续。据2月8日央行官网披露的消息显示银河证券保存未按原则推行客户身份识别任务、未按原则报送大额交往申诉或者可疑交往申诉，被央行罚款159万元。

　　同时，刘某（时任银河证券家当管束总部副总司理）对银河证券未按原则推行客户身份识别任务的违法活动负有义务，被央行罚款1万元。宋某洋（时任银河证券消息身手部副总司理）对银河证券未按原则报送大额交往申诉或者可疑交往申诉的违法活动负有义务，被央行罚款2.5万元。

　　3月7日，青岛证监局发表告示，银河证券青岛海口道证券业务部因行使未正在中邦证券业协会注册注册的劳务支使职员为客户统治融资融券开户相闭营业，并行使业务部相闭印章，报告客户追加融资担保物及用章注册等闭键违反公司内部轨造。

　　同时，天眼查显示，银河证券年内有11起贸易合营纠缠，1起乞贷合同纠缠。年内有4起被实践事宜，合计金额517.86万元。

　　事迹显示方面，银河证券2023年营收和净利实行双伸长。主业务务方面，银河证券邦际营业、投资交往营业的营收同比实行正伸长，分辩加添11.28%和138.90%。但家当管束营业、投资银行营业、机构营业，业务收入均闪现同比下滑，分辩削减6.71%、19.94%、25.96%。