mt4即时划线未有效排查风险并采取措施进行处理

　　mt4即时划线未有效排查风险并采取措施进行处理“罚单”实质涉及两家期货公司重庆开业部“合规危险收拾不到位，内部担任生存缺陷”的题目。

　　确定书显示，重庆开业部正在王某立等4名来往者开立期货账户时，未厉苛实行联系法则，未向前述4名来往者示知账户实践担任联系认定圭臬，未向其讯问是否与他人账户之间生存实践担任联系。重庆证监局流露，上述情况反应出该开业部合规危险收拾不到位，内部担任生存缺陷。

　　五矿期货重庆开业部2名自然人客户接入了外部讯息编造且生存格外来往举止。截至重庆证监局现场搜检日，该开业部未对上述2名客户的格外来往举止实行监控，未有用排查危险并采纳举措实行处罚，未厉苛实行联系法则。重庆证监局流露，上述情况反应出该开业部合规危险收拾不到位，内部担任生存缺陷。

　　重庆证监局确定，对上述两家期货公司开业部采纳出具警示函的行政囚系举措，并记入证券期货市集诚信档案。