1.根据规定个人投资者申请开户时Thursday, August 22, 2024mt4怎么入金注：本FAQ由我部按照热线电话接听、投资者接洽、期权策划机构反应的、时时被问及的实质拾掇而成，仅供各期权策划机构正在平常任务中参考。正在实质生意料理经过中，各家期权策划机构应按照自己实质情状确定生意流程。我部将按照生意的发达，延续更新FAQ。特此阐明。
1.按照法则私人投资者申请开户时，托管正在期权策划机构的证券市值与资金账户可用余额合计不低于50万元，请问期货公司客户中的期货包管金属于可用资金吗？
答：私人投资者正在期权策划机构开立账户，只计较托管正在该期权策划机构的资产。要是证券公司，则以上一来往日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券来往融入的证券和资金）为按照。要是期货公司，则以委托正在该期货公司上一来往日日终的证券市值和资金可用余额（包罗包管金可用余额）为按照。
2.证券账户开户满六个月并具备融资融券生意加入资历或者金融期货来往经过，请问融资融券生意或金融期货来往经过有时光央求吗？
答：按照《上海证券来往所股票期权试点投资者得当性统造指引》中间求证券账户开户满六个月，具备融资融券生意加入资历即投资者开立了融资融券账户，起码有一次金融期货来往经过即可，未对来往经过时光实行央求。
3.投资者得当性统造中投资者开立的证券账户是不是肯定要正在期权策划机构开户满6个月？开立账户仅指沪A账户？
答：证券账户仅指沪市A股账户。投资者正在任何一家证券公司或期货公司开立的证券账户合计满六个月的，即视为满意得当性统造央求中的开户时光央求。
4.期权模仿来往经过中，投资者若除行权经过外已满意开户所需的其他得当性准入条款，是否投资者准许后即可开户？
答：投资者需具有期权来往权限级别相对应的本所认同的模仿来往经过，看待投资者除行权经过外已满意开户所需的其他得当性准入条款，且投资者容许书面准许“正在期权模仿来往下一行权日完结行权操作”的，期权策划机构可为其先开户，但需促使投资者鄙人一行权日完结联系行权经过。
答：本所对期权投资者常识测试时期的录像不做强造央求，通过测验的投资者须朗读或誊写以下实质：“自己准许，期权常识测试由自己独立、自立完结，自己对测验成果负担。”期权策划机构须对此实行录像或影相存档。插足来往所凑集结构的期权常识测试的投资者（即“期权总带动”培训），能够免除此朗读誊写枢纽。
投资者测验通事后正在另一家券商料理开户只需供给《期权常识测试成果单》，不必要从头插足测验。
答：投资者每天插足测验的次数没有局部，能够反复插足直至通过。本所对期权投资者常识测试时期的录像不做强造央求，测验通事后私人准许存档参照本手册第5条法则的央求操作。
答：本所私人期权投资者常识测试式子分为逐级测验和归纳卷测验，私人投资者若采用插足逐级测验，需依序通过一级、二级测验后，才力插足三级测验；若采用插足归纳卷测验，成果及格者视同通过一、二、三级测验。
8.加入股票期权经纪生意的证券公司怎么查问客户期权常识测试成果及模仿来往经过？
答：证券公司可上岸本所会员讯息供职平台（）查问指定来往正在本单元的投资者的常识测试成果和模仿来往经过；私人投资者可通过本所股票期权投教专区（）“投资者期权常识测试成果查问”入口查问自己测试成果。
答：按照《上海证券来往所股票期权试点投资者得当性统造指引》，机构投资者得当性统造央求如下：
泛泛机构投资者加入期权来往不必要填写《股票期权投资者得当性归纳评估外》，但联系生意职员（首要指期权投资决定职员以及下单职员）需具备期权基本常识，通过本所认同的联系常识测试，具有本所认同的期权模仿来往经过（通过该机构开设的账户）。
除公法、原则、规章以及囚禁机构另有法则外，下列专业机构投资者加入期权来往，错误原来行得当性统造归纳评估：
（1）贸易银行、期权策划机构、保障机构、信赖公司、基金统造公司、财政公司、及格境外机构投资者等专业机构及其分支机构；
（2）证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信赖策划、资产统造策划、银行及保障理家产品，正在中邦证券投资基金业协会挂号过的私募基金，以及由第一项所列专业机构承当统造人的其他基金或者委托投资资产；
11. 正在危害承袭才略评估中未达“持重”或相应危害等第的投资者能否开立期权帐户？
答：思量到期权具有肯定的危害，看待危害承袭才略评估中未达“持重”或相应等第的投资者，提倡期权策划机构不为其开立期权帐户。
答：本着“正在哪里开户，由哪里负担得当性评估”的基根源则，IB先容开户的投资者，其得当性统造危害评估由投资者开户地点期权策划机构负担。
答：港澳台投资者只须满意《上海证券来往所股票期权试点投资者得当性统造指引》联系央求，可加入期权来往。
股票期权上线初期，按照《上海证券来往所沪港通试点举措》，沪股通投资者姑且不行来往股票期权产物。
（1）法人注明证件：结构机构代码证、工商开业执照、税务立案证。股票期权上线初期，按照《及格境外机构投资者境内证券投资统造举措》和《上海证券来往所沪港通试点举措》，及格境外机构投资者（QFII）和沪股通投资者姑且不行来往股票期权产物；
（3）看待泛泛机构投资者，还需供给上一季末净资产不低于国民币100万元的联系注明。
（4）按照联系囚禁机构央求必要实行挂号的专业机构投资者，还需供给正在囚禁机构的修设挂号文献。
15.按照目前上交所最新开户法则，还必要对全程录像吗？哪些开户枢纽还必要录像？
答：为普及期权策划机构开户服从，现开户经过无需全程录像。期权常识测试测验通事后，按照必要，对朗读或誊写投资者私人准许经过实行录像存档。
答：专业机构投资者开立衍生品合约账户必要先到中邦结算开立证券账户，然后将证券账户指定来往到期权策划机构，由其开立衍生品合约账户，再通逾期权策划机构加入期权来往。
17.私人投资者正在第二家期权策划机构开立新的期权账户时，投资者得当性评估要怎么统造？
答：本所铺开了投资者加入股票期权来往的衍生品合约账户数目局部，每个投资者可开立五个期权合约账户。投资者开立非首个期权合约账户时，正在供给已开立的首个合约账户联系凭证或来往纪录的情状下，期权策划机构只需实行以下投资者得当性评估央求，无需再对投资者的来往经过、常识测试成果、期权模仿来往经过实行核查：
（1）托管正在本期权策划机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券来往融入的证券和资金）合计不低于国民币50万元；
（2）通过本期权策划机构的危害承袭才略评估。本期权策划机构1年内对该投资者实行过危害评估的，可不重做评估。
18.倘若投资者正在第一家期权策划机构完结开户，满意了持仓限额调解央求，期权策划机构对其完结了持仓限额调解后，请问正在开立第二个期权账户时，持仓限额奈何确定？
答：投资者开立非首个期权合约账户时，期权策划机构按照《闭于上证50ETF期权持仓限额调解相闭事项的告诉》（上证发〔2015〕44号）的法则，正在投资者供给已有合约账户联系凭证或来往纪录的情状下，期权策划机构能够将其合约账户中最高的持仓限额动作其他合约账户的持仓限额。但投资者新开账户的实质持仓限额由第二家期权策划机构按照投资者危害承袭才略评估结果、托管正在本机构的资产景况、来往经过等归纳评定。
答：期权策划机构以合约账户为单元对投资者的持仓限额实行前端掌管。单个合约账户满意本所《闭于调解上证50ETF期权持仓限额相闭事项的告诉》（上证发〔2015〕44号）央求的条款时，期权策划机构能够为投资者调解持仓限额。
20.只持有50ETF局部因素股，思对原来行套期保值，能否申请套保额度？
答：只持有50ETF局部因素股能够申请套期保值，套维持仓额度申请可详细查阅《上海证券来往所股票期权持仓限额统造生意指引》。
（1）“合约标的对应指数成份股”是指50ETF成份股中的任何一只个股，遵照近来一个月日均当日收盘市值实行折算，此中，近来一个月按自然日计较。
（2）“权力仓持仓限额”调解后一个月内再次申请调解额度，计较套期保值条款时遵照对应合约种类调解前和调解后的持仓限额分段计较。
（3）投资者因其他衍生品（如场外、金融期货等）必要对冲，也可申请套维持仓，但正在套保计划中必要仔细阐明，并阐明必要对冲的其他衍生品来往的估计范围。
答：本所的期权合约行权日为每个合约到期月份的第四个礼拜三（遇法定节假日顺延）。此次5月到期期权合约的行权日为5月27日，行权交收日为行权日的次一来往日，即5月28日。
答：第一步，期权买方判决是否行权。买方采用行权则好手权日下昼15点30分条件交行权申报。
第二步，做好行权盘算。看待认购期权，买方须好手权日盘算好足额资金；看待认沽期权，买方好手权日盘算好相应数目的标的证券。中邦结算好手权日晚实行上述有用性检修。
第三步，行权指派。按照搜检结果，中邦结算遵照“按比例分派”及“按尾数巨细分派”的准则实行行权指派，并将行权指派结果发送给期权策划机构。期权策划机构于5月27日晚见知期权任务方被指派结果。
第四步，行权交收。行权日下一来往日（交收日），中邦结算会完结钱券的交收。看待认购期权，买方按照行权价将对应的资金交给卖方，卖方将对应的标的证券交给买方；看待认沽期权，买方将标的证券交给卖方，卖方按照行权价将对应的资金交给买方。
23.行权日当日买入的期权能否申报行权？当日买入的标的证券能否用于行权？
答：行权日当日买入的期权可申报行权，当日买入的标的证券可用于行权，但当日融资买入的标的证券不行用于行权。
答：如前所述，5月27日收盘后，中邦结算公司对行权申报数据实行有用性搜检。按照搜检结果，中邦结算遵照“按比例分派”及“按尾数巨细分派”的准则实行行权指派，并将行权指派结果发送给期权策划机构。期权策划机构于5月27日晚见知期权任务方被指派结果。
认购期权任务方必要正在5月28日收盘前盘算足额的标的证券。5月28日当日买入的50ETF现货也可用于行权。5月28日收盘后，中邦结算将被指派数目的标的证券过户给权力方，同时按合约行权价将相应资金划付给任务方期权策划机构，完结行权流程。
认沽期权任务方必要正在5月28日收盘前盘算足额的资金。比方50ETF沽5月3500的行权价为3.500元，每张期权合约单元为10000，每张认沽期权任务方须盘算1×3.500×10000=35000元用于被行权。5月28日收盘后，中邦结算公司会将资金划付给认沽期权权力方期权策划机构，而认沽期权任务方将获取相应数目的标的证券，从而完结行权流程。
必要阐明的是，中邦结算对行权结算供给净额担保交收，轧差计较期权策划机构最终应收付行权资金的净额和应收付合约标的的数目；期权策划机构如未能盘算足额的合约标的或资金，中邦结算将按照联系结算轨则实行现金结算和违约处罚。
答：若权力方好手权日当天健忘提交行权指令，则期权合约第二天逾期作废，价格为零。为避免投资者健忘行权能够变成的吃亏，期权策划机构可向投资者供给订交行权的供职。
答：投资者正在交收日5月28日（行权日的下一来往日，即E+1日）完结行权交收后，不行连忙卖掉手中的标的证券，要到5月29日才力卖掉手中的标的证券。
因为周末是各样讯息颁发的凑集期，为避免投资者接受不需要的危害，本所将行权日定为合约到期月份的第四个礼拜三，投资者最速能够正在第四个礼拜五卖出行权得来的标的证券，避免跨周末的墟市危害。
答：实值认购期权行权纷歧定也许获利。投资者好手权日（E日）申报行权指令，行权交收日（E+1日）获得标的证券，标的证券正在E+2日才力卖出，标的证券代价保存代价颠簸危害，以是，投资者必要提前判决标的证券代价更动情状。若投资者预测E+2日标的证券代价能高于行权价与手续费之和，才该当采用行权。反之，投资者可采用提前平仓或不可权。
答：本所对轨范来往账户实行报备轨造，各期权策划机构需正在自己或客户应用联系软件的5个来往日前向本所上报策划应用的轨范来往软件及账户联系讯息，报备实质应包罗但不限于以下实质：客户名称，客户账户类型，所属期权策划机构，期权策划机构、客户所应用的轨范来往软件所属厂商、名称及根本效力，风控及其他情状阐明。
看待已报备的轨范来往软件，因来往计谋或风控步伐有较大改观，必要对软件实行升级的，也需提前5个来往日实行报备。
轨范来往报备仔细央求可参阅本所对外颁发的《证券公司股票期权生意危害掌管指南》和《期货公司股票期权生意危害掌管指南》第八章轨范来往报备，以及《闭于加紧股票期权轨范来往统造的告诉》（衍生品生意部函[2015]9号）的法则。
答：按照《证券期货策划机构加入股票期权来往试点指引》（证监会布告〔2015〕1号）央求，证券公司从事股票期权经纪生意试点，拟负担股票期权经纪生意的高级统造职员具备股票期权生意常识和相应的专业才略，装备3名同时得到证券和期货从业职员资历的专业职员。
答：期权策划机构的经纪生意接洽人改换，应实时与本所期权经纪生意接洽人报送职员调换讯息，接洽人：沈杰，接洽电话，邮箱：
答：上交所股票期权已颁发的联系轨则都能够正在本所官方网站中查问，可上岸网站主页点击“股票期权”链接进入股票期权版块，正在“生意轨则”和“生意指南”中能够查问。
答：股票期权联系投教材料目前都已放到上交所股票期权投教专区，可上岸网站点击“材料下载”版块，下载电子版期权培训材料。
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