营业部大宗交易业务操作细则

　　营业部大宗交易业务操作细则第一条 为样板交易部的大宗交往营业操作动作，防备大宗交往营业操作 危机，遵照《上海（深圳）证券交往所交往正派》、《上海（深圳）证券交往所大 宗交往履行细则》、《上海证券交往所会员客户证券交往动作料理履行细则》及其 它合系公法规矩，拟订本细则。

　　第二条 大宗交往合用于正在证券交往所上市的 A 股、B 股、基金、债券及 债券回购的交往。

　　第三条 交易部发展大宗交往营业需具备上海证券交往所（以下简称“上 交所”）、深圳证券交往所（以下简称“深交所”）大宗交往营业资历，其资历 料理做事由营运料理总部承当。

　　第四条 交易部大宗交往营业资历申请流程 （一）交易部遵照营业成长须要，通过 OA 流程“专项营业申请”提交申请， 申请实质包含：交易部大宗交往营业近况及预期认识、拟经管大宗交往的操作员 和复核员名单、危机统制设施等。 由总部举办资历审查后，向交往所申请大宗交往挪动数字证书（俗称密钥、 EKEY 或 CA 证书）下发给交易部。 （二）数字证书、用户登岸号和暗号由交往司理保管，EKEY 驱动序次的安 装由交易部电脑职员承当遵照交往所央浼举办安设，并承当大宗交往进程中的技 术赞成。 第五条 上海商场与深圳商场数字证书操纵正派 遵照上交所和深交所大宗交往申报式样的分歧，数字证书按以下式样装备： （一）上海商场 1、交易部可孤单申请一个数字证书，一次性介质费 200 元，任事费 300 元/ 年，以上用度由交易部自行接受； 2、IT 司理登录上海证券交往所网站—会员公司专区---大宗交往，下载 EKEY

　　户端无需安设行使软件。仅正在初度操纵编制时，须要安设 USB 设置驱动序次和 客户端署理序次。

　　（二）深圳商场 因深交所的大宗交往用户按席位申请数字证书（一个交往单位只可装备一个 数字证书），于是，目前仍采用总部凑集料理的形式。后期遵照交易部需求，由 总部承当和洽共用统一交往单位的众家交易部，兼顾调度个人条款成熟的区域实 行区域凑集的形式。

　　第六条 未申请上海商场数字证书或深圳商场数字证书正在总部的交易部， 大宗交往流程仍采用总部凑集操作形式。

　　第一节 音信查问 第七条 大宗交往的音信实质上交所和深交通盘所分歧。上交所包含意向 申报音信和成交确认音信两类；深交所包含意向申报音信、订价申报音信和成交 确认音信三类。 （一）上交所大宗交往音信的查问渠道 1、通过上交所网站“大宗交往意向音信”专栏能够查问通盘证券史乘意向 申报音信和史乘成交确认音信。 2、通过上交所大宗交往平台能够即时查问通盘证券意向申报音信。 （二）深交所大宗交往音信的查问渠道 1、通过深交所网站“订定交往音信披露平台”能够查问债券大宗交往的意 向申报音信、订价申报音信和成交申报音信，股票和基金大宗交往的成交确认信 息。此中，能够即时查问的音信包含：通盘债券的意向申报音信、公司债券的定 价申报音信和成交申报音信；只可正在竞价闭市后查问的音信包含：其他债券（除 公司债券外）订价申报音信和成交确认音信、股票和基金的成交确认音信。 2、通过深交所归纳订定交往平台能够查问通盘证券意向申报音信、订价申 报音信和成交确认音信。此中，能够即时查问的音信包含：通盘证券的意向申报 音信、公司债券的订价申报音信和成交申报音信；只可正在竞价闭市后查问的音信

　　包含：股票、基金和其他债券（除公司债券外）订价申报音信和成交确认音信。 第八条 大宗交往平台和归纳订定交往平台需通过中邦证券注册结算有

　　限职守公司（以下简称“注册结算公司”）配发的密钥（EKEY）为介质登录指 定的交往编制，以获取音信或举办委托申请。大宗交往密钥（EKEY）由营运管 理总部联合料理和发放。

　　第九条 交易部受理客户大宗交往音信查问营业流程 （一）客户填写外单 客户自己或合法授权署理人亲临交易部，填写《大宗交往营业申请外》（详 睹附则 1-6）并亲笔具名或加盖法人公章。 （二）客户提交证件 1、自然人客户：自己有用身份证原件及复印件。 2、法人客户： （1）如有授权署理人的，则仅需供应授权署理人有用身份证原件及复印件； （2）如无授权署理人的，则需供应正在有用期内的交易执照副本（有上一年 的年检记载）、机合机构代码证和税务注册证本来或副本的原件及复印件，加盖 法人公章的《法定代外人授权委托书》原件、授权经办人的有用身份证原件或复 印件。 （三）的确操作方法 1、交往岗员工承当审核客户提交证件和填写外单切实实性、有用性、统一 性和完全性，并遵照客户身份识其它央浼，留存客户身份声明文献复印件和客户 填写外单原件； 2、交往岗员工正在《大宗交往营业申请外》上签经办人名章后，通过 OA 编制 中“营运料理类-大宗交往申报流程”提交音信查问需求，并将客户填写的《大 宗交往营业申请外》扫描后行为附件一并提交； 3、营运料理总部承当大宗交往营业操作的员工（以下简称“总部操作岗员 工”）遵照交易部提交的需求流程，通过 VNC 软件或其它用具将大宗交往行情信 息的界面传输至该交往岗员工； 4、当日交易结束，交往岗员工遵照交易部客户档案料理的合系央浼，将《大 宗交往营业申请外》及其它合系材料行为柜面营业档案整饬存档。

　　（四）小心事项 1、如遇客户需求殷切的情状，交易部正在提交 OA 流程的同时应电话通告总部 营业操作岗员工； 2、交易部应正在交往所法则的大宗交往音信查问时候范畴内或提条件出音信 查问申请，的确时候范畴为： （1）上交所：每个交往日的 9：30－11：30 和 13：00－16：00 为意向申报 音信查问时候。 （2）深交所：每个交往日的 9：15－11：30 和 13：00－16：00 为通盘证券 意向申报音信、公司债券订价申报音信和公司债券成交确认音信查问时候；每个 交往日 15：00－16：00 为股票、基金和债券订价申报音信和