上交所大宗交易系统专场业务结算指南(试行)
按照《上海证券业务所大宗业务体系消弭限售存量股份让渡生意操作指引》、《上海证券业务所大宗业务体系专场生意打点指南（试行）》及本公司闭系生意端正，本公司制订了《中邦证券立案结算有限义务公司上海分公司上海证券业务所大宗业务体系专场生意结算指南（试行）》，现予以颁发奉行。
《中邦证券立案结算有限义务公司上海分公司上海证券业务所大宗业务体系专场生意结算指南（试行）》
按照《上海证券业务所大宗业务体系消弭限售存量股份让渡生意操作指引》、《上海证券业务所大宗业务体系专场生意打点指南（试行）》及本公司闭系生意端正，制订本指南。列入上海证券业务所（简称“上交所”）大宗业务体系专场生意(简称“大宗专场生意”)的闭系各方，凭据本指南打点大宗专场生意结算。
大宗专场生意结算是指按照上交所发送的通过其大宗业务体系确定成交的大宗专场生意成交数据，遵照货银对待规定，以逐笔全额非担保格式，构制实行的证券与资金结算。
本公司对大宗专场生意实行逐笔全额非担保交收。本公司构制业务两边的结算列入人（或及格投资者）按照闭系端正及本指南打点交收。交收资金（证券）是否足额的认定以单笔业务为单元，资金（证券）足额，则该笔业务交收；不敷则该笔业务不交收，无一面交收。
结算列入人参照本公司“结算账户拘束及资金结算生意指南”（下“生意端正-上海商场-清理与交收”）申请开立非担保资金交收账户和证券交收账户。仍然开立的，无需另行开立。
以自身外面结算的及格投资者，应正在列入大宗专场生意前，向本公司申问候装PROP并签订《PROP 联网及行使合同书》，并申请开立资金交收账户，其证券交收账户为列入大宗专场生意的证券账户。及格投资者申请开立资金交收账户，需向本公司出具上交所认同及格投资者资历的文献，并提交下述资料：
结算账户的变化和刊出参照本公司“结算账户拘束及资金结算生意指南”打点。
1、大宗专场生意发作确当日（T日）业务完毕后，本公司结算体系给与上交所大宗专场生意当日成交数据后打点清理。
2、对每笔大宗专场生意成交，本公司逐笔估计生意两边结算列入人（或及格投资者）应收应付金额。
应收付资金=清理金额-印花税-过户费-证券结算危急基金-经手费-证管费+/-佣金
个中，清理金额=成交价值×成交数目，卖方为正数（+），买方为负数（-）；提议方“佣金”为“+”，反应方“佣金”为“-”；反应方应付中介机构的佣金数据，由上交所供给本公司。
3、本公司正在T 日日终，将清理结果举动交收通告发送闭系结算列入人（或及格投资者），当结算列入人（或及格投资者）与投资者证券托管人（指托管其证券的证券公司或托管银行）纷歧律时，清理结果同时发送证券托管人。
1、按照T日清理结果，本公司于交收日日终对大宗专场生意采用逐笔全额非担保交收格式构制生意两边结算列入人（或及格投资者）实行交收。应付资金一方资金足额且应付证券一方证券足额的，交收获功；不然交收障碍。
证券托管人可向本公司申报不赞同交付相应证券，申报不赞同交付的，该笔业务交收障碍。未申报不赞同交付的，视为赞同交付。
不交收、不赞同交付指令的申报时刻为交收日9：00-15：00。指令与清理数据不配合的，视为无效指令。
3、应付资金的，结算列入人（或及格投资者）须于交收日16：00前将应付资金足额划至其相应的资金交收账户。
4、交收管制完毕后，本公司正在交收日日终，将交收结果发送结算列入人（或及格投资者）、证券托管人。
本申请人已成为上海证券业务所大宗业务体系专场生意的及格投资者，现向贵公司申请开立资金交收账户并首肯：
2、 本申请人肃穆依照贵公司制订的《中邦证券立案结算有限义务公司上海分公司上海证券业务所大宗业务体系专场生意结算指南（试行）》及贵公司的闭系生意规章；
3、 本申请人通过贵公司结算的资金系本申请人享有合法全数权且没有任何瑕疵的资金。
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