关于发布上海证券交易所大宗交易业务结算指南

　　关于发布上海证券交易所大宗交易业务结算指南闭于揭晓推行《 闭于揭晓推行《中邦证券备案结算有限义务公司上海分公司上海证券营业所大 宗营业编制专场营业结算指南（试行）》 ）》的报告 宗营业编制专场营业结算指南（试行）》的报告 按照 《上海证券营业所大宗营业编制消灭限售存量股份让渡营业操作指引》《上 、 海证券营业所大宗营业编制专场营业打点指南 （试行） 及本公司相干营业规定， 》 订定本指南。列入上海证券营业所（简称“上交所”）大宗营业编制专场营业(简称 “大宗专场营业”)的相干各方，凭借本指南打点大宗专场营业结算。 第一章 结算营业概述

　　大宗专场营业结算是指按照上交所发送的通过其大宗营业编制确定成交的大宗 专场营业成交数据，遵循货银对待规定，以逐笔全额非担保格式，结构举办的证 券与资金结算。 1.1 交收格式、交收期和交收依序 本公司对大宗专场营业实行逐笔全额非担保交收。 本公司结构营业两边的结算参 与人（或及格投资者）按照相干规定及本指南打点交收。交收资金（证券）是否 足额的认定以单笔营业为单元，资金（证券）足额，则该笔营业交收；亏空则该 笔营业不交收，无局部交收。 大宗专场营业的交收期可为 T1 至 TN（N=5）。交收日日终，正在权证行权交 收惩罚完毕后，打点大宗专场营业的交收。

　　1.2 结算途径 上交所会员列入的大宗专场营业通过现有途径结算。 及格投资者可能指定本公司的结算列入人代办结算，也可能以本身外面结算。

　　结算列入人参照本公司“结算账户解决及资金结算营业指南” （下“营业规定-上海市集-清理与交收”）申请开立非担 保资金交收账户和证券交收账户。曾经开立的，无需另行开立。

　　以本身外面结算的及格投资者，应正在列入大宗专场营业前，向本公司申慰问装 PROP 并签定《PROP 联网及应用合同书》，并申请开立资金交收账户，其证 券交收账户为列入大宗专场营业的证券账户。及格投资者申请开立资金交收账 户，需向本公司出具上交所承认及格投资者资历的文献，并提交下述原料： （1）及格投资者资金交收账户开立申请（睹附件）； （2）开业执照等身份证据文献； （3）《PROP 联网及应用合同书》； （4）本公司以为须要的其他原料。 2.2 结算账户的变换和刊出 结算账户的变换和刊出参照本公司“结算账户解决及资金结算营业指南”打点。

　　1、大宗专场营业爆发确当日（T 日）营业已矣后，本公司结算编制接受上交所 大宗专场营业当日成交数据后打点清理。 2、对每笔大宗专场营业成交，本公司逐笔揣测交易两边结算列入人（或及格投 资者）应收应付金额。

　　应收付资金=清理金额-印花税-过户费-证券结算危机基金-经手费-证管费/-佣 金 此中，清理金额=成交价值×成交数目，卖方为正数（），买方为负数（-）；发 起方“佣金”为“”，呼应方“佣金”为“-”；呼应方应付中介机构的佣金数据，由上交 所供给本公司。 3、本公司正在 T 日日终，将清理结果动作交收报告发送相干结算列入人（或及格 投资者），当结算列入人（或及格投资者）与投资者证券托管人（指托管其证券 的证券公司或托管银行）不相同时，清理结果同时发送证券托管人。

　　1、按照 T 日清理结果，本公司于交收日日终对大宗专场营业采用逐笔全额非担 保交收格式结构交易两边结算列入人（或及格投资者）举办交收。应付资金一方 资金足额且应付证券一方证券足额的，交收获功；不然交收打击。 2、结算列入人（或及格投资者）可向本公司申报不交收。 证券托管人可向本公司申报不承诺交付相应证券，申报不承诺交付的，该笔营业 交收打击。未申报不承诺交付的，视为承诺交付。 不交收、不承诺交付指令的申报岁月为交收日 9：00-15：00。指令与清理数据 不行亲的，视为无效指令。 3、应付资金的，结算列入人（或及格投资者）须于交收日 16：00 前将应付资 金足额划至其相应的资金交收账户。 资金划拨实在可参照本公司“结算账户解决及资金结算营业指南”打点。 4、交收惩罚完毕后，本公司正在交收日日终，将交收结果发送结算列入人（或合 格投资者）、证券托管人。 5、如爆发交收违约，本公司将按相闭章程对违约方举办惩罚。 第五章 其他

　　中邦证券备案结算有限义务公司上海分公司： 本申请人已成为上海证券营业所大宗营业编制专场营业的及格投资者， 现向贵公 司申请开立资金交收账户并应承：

　　2、 本申请人庄敬听从贵公司订定的《中邦证券备案结算有限义务公司上 海分公司上海证券营业所大宗营业编制专场营业结算指南（试行）》及贵公司的 相干营业章程； 3、 本申请人通过贵公司结算的资金系本申请人享有合法总共权且没有任 何瑕疵的资金。 特此申请。