得邦照明：横店集团得邦照明股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度第一条 横店集团得邦照明股份有限公司（以下简称“公司”）为增强对公司董事、监事和高级办理职员（以下简称“董监高”）所持公司股份及其调动的办理，保护证券商场纪律，凭据《中华黎民共和邦公公法》（以下简称“《公公法》”）、《中华黎民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券买卖所股票上市规矩》、《上市公司董事、监事和高级办理职员所持本公司股份及其调动办理规矩》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干轨则》及《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高级办理职员减持股份施行细则》（以下简称“《减持细则》”）等国法、法例、榜样性文献，拟定本轨制。
第二条 本轨制实用于公司董监高所持公司股份及其调动的办理。董监高所持公司股份，是指挂号正在其名下的全面本公司股份；董监高从事融资融券买卖的，还征求记录正在其信用账户内的本公司股份及其衍生品。
第三条 公司董事、监事、高级办理职员应保障下列自然人、法人或其他结构屈从本要领的各项轨则：
（四）中邦证监会、上海证券买卖所（以下简称“上交所”）或公司凭据骨子重于大局的准则认定的其他与公司董事、监事和高级办理职员有卓殊联系，不妨获知底细消息的自然人、法人或其他结构。
第四条 公司董监高正在营业公司股票及其衍生品前，该当知悉《公公法》、《证券法》和相合国法、法例，证监会规章、榜样性文献，以及上海证券买卖所规矩中合于股份让与的局部性轨则、合于底细买卖、左右商场等禁止举动的轨则，不得实行违法违规买卖。
第五条 公司董监高通过大宗买卖、同意让与格式营业本公司股票及衍生品前，该当将其营业安插提前起码一个买卖日以书面格式合照董事会秘书，董事会秘书该当核查公司消息披露及庞大事项等发展情形，如该营业举动不妨存正在失当景况，董事会秘书该当实时书面合照拟实行营业的董监高，并提示合联危害。
第六条 公司董监高通过集合竞价买卖减持公司股份的，该当正在初度卖出股票的15个买卖日前以书面大局合照董事会秘书合联减持安插，该减持安插征求但不限于拟减持股份的数目、泉源、减持时分区间、格式、价钱区间、减持情由等消息，且每次披露的减持时分区间不得超出6个月，并根据本轨制第二十
第七条 因公司公然或非公斥地行股份、施行股权激劝安插等景况，对董监高让与其所持本公司股份做出附加让与价钱、附加事迹考试条款、设定限售期等局部性条款的，公司该当正在处理股份蜕变挂号或行权等手续时，向上交所和证券挂号结算机构申请将合联职员所持股份挂号为有限售条款的股份。
第八条 公司董监高该当鄙人列时分内委托公司向上交所和证券挂号结算机构申报其个别身份消息（征求但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时分等）：
（二）公司新任董事、监事正在股东大会（或职工代外大会）通过其任职事项后2个买卖日内；公司新任高级办理职员正在董事会通过其任职事项后2个买卖日；
第九条 公司及其董监高该当保障其向上交所和证券挂号结算机构申报数据的的确、切实、实时、无缺，准许上交所实时通告合联职员营业本公司股份及其衍生品的情形，并继承由此发作的国法仔肩。
第十条 公司该当根据证券挂号结算机构的恳求，对董监高股份办理合联消息实行确认，并实时反应确认结果。
第十一条 董监高减持股份，该当屈从国法、行政法例、部分规章、榜样性文献以及上交所其他交易规矩；对持股比例、持股限期、减持格式、减持价钱等作出应许的，该当苛苛实践所做出的应许。
第十二条 公司董监高能够通过上交所的证券买卖体例集合竞价卖出，也能够通过大宗买卖、同意让与及国法、法例准许的其他格式减持股份。
因公法强制推行、推行股权质押同意、赠与、可相易公司债券换股、股票收益调换等格式赢得股份的减持，该当根据《减持细则》 轨则处理。
第十三条 公司董监高正在任职时代，每年通过集合竞价、大宗买卖、同意让与等格式让与的股份不得超出其所持本公司股份总数的25%，因公法强制推行、秉承、遗赠、依法瓜分财富等导致股份调动的除外。
公司董监高所持股份不超出1,000股的，可一次一共让与，不受前款让与比例的局部。
第十四条 公司董监高以上年底所持有的本公司股票为基数，推算此中可让与股票的数目。
上市公司董监高正在上述可让与股份数目限度内让与其所持有本公司股份的，还应屈从本轨制第二十三条的轨则。
第十五条 因公司公然或非公斥地行股份、施行股权激劝安插，或因董监高正在二级商场置备、可转债转股、行权、同意受让等各样年内新增股份，新增无穷售条款股份当年可让与25%，新增有限售条款的股份计入次年可让与股份的推算基数。
因公司实行权力分拨导致董监高所持本公司股份增长的，可同比例增长当年可让与数目。
第十六条 正在股票锁守时代，董监高所持本公司股份依法享有的收益权、外决权、优先配售权等合联权力不受影响。
第十七条 公司董监高持有本公司股份发作调动的，该当实时实行事前合照、事中报备、过后根据董事会恳求实时供应合联材料。
第十八条 董监高同时为公司控股股东、持股5%以上的股东或董监高减持所持有的公司初度公斥地行前股份、公司非公斥地行股份的，应同时知足《减持细则》合于大股东、特定股东减持的合联轨则。
（三）自不妨对公司股票买卖价钱发作庞大影响的庞大事项产生之日或正在计划历程中，至依法披露之日内；
（四）董监高因涉嫌证券期货违法犯科，正在被中邦证监会立案考察或者被公法结构立案窥探时代，以及熟手政惩罚决意、刑事鉴定作出之后未满6个月的；
（六）国法、行政法例、部分规章、榜样性文献以及上交所交易规矩轨则的其他景况。
第二十一条 公司存鄙人列景况之一，触及退市危害警示法式的，自合联决意作出之日起至公司股票终止上市或者还原上市前，董监高及其一律步履人不得减持所持有的公司股份：
（二）公司因涉嫌诈骗发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露首要消息罪被依法移送公安结构；
第二十二条 董监高正在任期届满前去职的，该当正在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，屈从下列局部性轨则：
（三）国法、行政法例、部分规章、榜样性文献以及上交所交易规矩对董监高股份让与的其他轨则。
第二十三条 公司董监高所持有本公司股份产生调动的，该当自该实情产生之日起2个买卖日内，向公司呈文并由公司董事会正在上交所网站实行通告。通告实质征求：
第二十四条 董监高通过集合竞价买卖减持股份的，该当正在初度卖出股份的15个买卖日前向公司呈文，由公司向上交所呈文存案减持安插，并予以通告。
该安插该当征求但不限于拟减持股份的数目、泉源、减持时分区间、格式、价钱区间、减持情由等消息，且每次披露的减持时分区间不得超出6个月。
第二十五条 正在减持时分区间内，董监高正在减持数目过半或减持时分过半时，该当披露减持发展情形。
正在减持时分区间内，公司披露高送转或策画并购重组等庞大事项的，董监高该当登时披露减持发展情形，并注脚本次减持与前述庞大事项是否相合。
第二十六条 董监高通过上交所集合竞价买卖减持股份的，该当正在股份减持安插施行完毕或者披露的减持时分区间届满后的2个买卖日内通告详细减持情形。
第二十七条 公司董监高持有本公司股票及其调动比例到达《上市公司收购办理要领》轨则时，该当根据《上市公司收购办理要领》等合联国法、行政法例、部分规章和交易规矩的轨则实践呈文和披露任务。
第二十八条 公司董监高从事融资融券买卖时，该当屈从合联轨则并向上交所申报。
第二十九条 公司董事会秘书有劲办理公司董监高所持本公司股票的数目和消息，团结为以上职员处理个别消息的网上申报，并披露董监高营业本公司股票情形。
第三十条 董监高违规营业公司股票或未按轨则实践合联申报任务，公司将正在国法、法例许可的限度内视情节轻重予以内部处分。给公司酿成耗费的，仔肩人应予以抵偿；若情节告急组成诈骗、底细买卖和左右商场等，由中邦证监会、上交所遵照《证券法》、《减持细则》等相合轨则予以惩罚。
第三十一条 本轨制未尽事宜，按邦度相合国法、法例和榜样性文献及《公司章程》的轨则推行。本轨制如与邦度日后宣告的国法、法例和榜样性文献及经合法秩序改正后的《公司章程》相冲突时，按邦度相合国法、法例和榜样性文献及改正后的《公司章程》的轨则推行。
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