深圳证券交易所大宗交易制度

　　深圳证券交易所大宗交易制度thirdprevention无涨跌停价钱局部证券的申报价钱跨越限价局限数目犯罪申报数目非营业数目单元的整数倍账户犯罪qfii账户未挂号或未从指定席位报盘qfii生意无明细邦债qfii生意限成品种无效组合同组合委托不满意组合合法性条件无敌手配对敌手申报到闭市时仍未投递配对障碍配对两边不满意配对合法性条件反复商定号统一对席位之间区别成交申报必需行使区别的成交商定号组合已撤单同组合其他委托已撤单过错商定号成交商定号不为长度小于6位的数字字符串无效席位席位不存正在席位或者股东禁止营业而今证券犯罪证券申报证券不长短停牌的深市证券量额不敷申报数目为0申报数目和金额小于最低数额局部邦籍犯罪境内b股账户与境外b股账户之间不行实行b股大宗生意其他过错因其他出处导致的主动撤单大宗生意体例数字证书行使解说一装置电子令牌客户端软件一装置之前将套件中光盘放入光驱阅读光盘中的readmetxt文献二下手装置双击光盘中setupclientcspexe下手装置

　　目次 一、深圳证券生意所大宗生意轨制 3 二、深圳证券生意所大宗生意体例 10 三、大宗生意体例数字证书行使解说 22 四、大宗生意体例用户操作手册 29 五、大宗生意人工受理流程 71 附件一：深圳证券生意所合于大宗生意资历申请相合事项的报告 附件二：深圳证券通讯有限公司合于发放大宗生意数字证书的报告 附件三：《深圳证券生意所生意轨则》

　　深圳证券生意所大宗生意轨制 一、大宗生意轨制的设立修设 跟着我邦证券墟市的迟缓起色，墟市范围接续扩充，投资者布局也爆发了明显的变

　　化，了得体现为机构投资者比例日益抬高，慢慢成为墟市生意的主体。为了抬高墟市对机构 投资者的吸引力，满意机构投资者众样化的生意需求，办理机构投资者大额生意所碰到的成 本高、滚动性差等题目，深圳证券生意所于 1993 年 8 月通告了《深圳证券生意所 B 股对敲 生意暂行轨则》，于 2002 年 2 月和 2003 年 8 月先后拟订和编削了《深圳证券生意所大宗交 易实行细则》（以下简称《大宗生意细则》），发轫奠定了深圳证券墟市设立修设众目标生意机 制、构修众样化生意平台的根源。

　　为了进一步抬高投资者正在深圳证券墟市实行大宗生意的容易性，本所正在普遍网罗市 场主睹的根源上，正在生意价钱、生意时分和生意式样等方面临大宗生意轨制实行了完美，并 将原《大宗生意细则》纳入到新《生意轨则》，于 2006 年 7 月 1 日正式实行。

　　二、新《生意轨则》与原《大宗生意细则》的对比 （一）应允证券种类组合大宗生意 原《大宗生意细则》中只应允实行简单证券种类大宗生意，跟着机构投资者的巨大 起色，为了满意机构投资者众样化的生意需求，抬高大宗生意的活跃水准，新《生意轨则》 应允证券种类组合大宗生意。 众只 A 股合计单向买入或卖出的生意金额应不低于 500 万元邦民币，且此中单只 A 股的生意数目不低于 20 万股； 众只基金合计单向买入或卖出的生意金额应不低于 500 万元邦民币，且此中单只基 金的生意数目不低于 100 万份； 众只债券合计单向买入或卖出的生意金额应不低于 500 万元邦民币，且此中单只债 券的生意数目不低于 1.5 万张。 同时，为了活泼我所债券、债券回购大宗生意，凭据墟市的实践情景，新《生意规 则》合意下降了这两个生意种类大宗生意单笔营业的最低笔数和限额。单笔债券、债券回购 生意数目不低于 1 万张或者生意金额不低于 100 万元。 （二）拉长生意时分 原《大宗生意细则》中章程，大宗生意正在每个生意日的 15：00 到 15：30 之间采用 盘后生意的式样实行。为了抬高大宗生意的容易性和， 新《生意轨则》拉长了大宗生意时 间。本所给与大宗生意申报的时分为每个生意日 9：15 至 11：30、13：00 至 15：30。成交 确认时分为每个生意日 15：00-15：30。 （三）摊开大宗生意成交价钱局限 有价钱涨跌幅局部的：由营业两边正在该证券当日涨跌幅价钱局部局限内确定。

　　无价钱涨跌幅局部的：由营业两边正在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、 最低价之间自行讨论确定。

　　三、新《生意轨则》中大宗生意轨制的相合章程 《深圳证券生意所生意轨则》已于 2006 年 7 月 1 日正式实行，此中大宗生意相合 实质睹新《生意轨则》第三章第六节。 （一）大宗生意的最低限额模范 新《生意轨则》第三章的 1. A 股单笔生意数目不低于 50 万股，或者生意金额不低于 300 万元邦民币； 2. B 股单笔生意数目不低于 5 万股，或者生意金额不低于 30 万元港币； 3. 基金单笔生意数目不低于 300 万份，或者生意金额不低于 300 万元邦民币； 4. 债券单笔生意数目不低于 1 万张（以邦民币 100 元面额为 1 张），或者生意金额 不低于 100 万元邦民币； 5. 债券质押式回购单笔生意数目不低于 1 万张（以邦民币 100 元面额为 1 张），或 者生意金额不低于 100 万元邦民币； 6. 众只 A 股合计单向买入或卖出的生意金额应不低于 500 万元邦民币，且此中单 只 A 股的生意数目不低于 20 万股； 7. 众只基金合计单向买入或卖出的生意金额应不低于 500 万元邦民币，且此中单 只基金的生意数目不低于 100 万份； 8. 众只债券合计单向买入或卖出的生意金额应不低于 500 万元邦民币，且此中单 只债券的生意数目不低于 1.5 万张。 （二）大宗生意时分( 新《生意轨则》 （三）大宗生意成交价钱（ 1、有涨跌幅局部证券的大宗生意成交价钱，由营业两边正在该证券当日涨跌幅价钱 局部局限内确定。 2、无价钱涨跌幅局部证券的大宗生意成交价钱，由营业两边正在前收盘价的上下 30％或当日已成交的最高、最低价之间自行讨论确定。 （四）大宗生意的申报 新《生意轨则》 1、意向申报 大宗生意的意向申报指令应搜罗以下实质： ■ 证券代码 ■ 营业目标 ■ 证券帐号 ■ 本方席位号 意向申报是否了了生意价钱和生意数目由申报方自行裁夺。关于不了了价钱的，申 报方应该了了外现容许以章程的最低价钱买入或者容许以章程的最高价钱卖出；关于不了了 数目的，申报方应该了了外现容许以章程的最低限额成交。 2、成交申报 营业两边的成交申报分歧通过各自委托会员的席位实行。成交申报应搜罗以下内 容： ■ 证券代码 ■ 生意数目 ■ 证券帐号 ■ 营业目标 ■ 生意价钱 ■ 营业敌手方席位号 新《生意轨则》，向本所生意主机提出成交申报，成交申报的生意价钱和数目必需 类似。

　　（五）成交确认 新《生意轨则》 每个生意日 15：00 至 15：30，生意主机对营业两边的成交申报实行成交确认。成 交申报曾经本所确认，不得变动或撤废，营业两边必需认可生意结果。 （六）大宗生意公然音讯 新《生意轨则》 大宗生意收盘后，本所通告大宗生意的证券名称、成交量、成交价以及营业两边所 正在会员贸易部或席位的名称。 （七）大宗生意行情 新《生意轨则》，成交量正在大宗生意遣散后计入当日该证券成交总量。 （八）足额的钱券条件 新《生意轨则》 （九）其他条件 大宗生意成交申报经本所生意体例确认后，不得撤废或变动。营业两边必需认可交 易结果，并实行相应的清理交收职守。大宗生意成交后抵达音讯披露条件的，相合大宗生意 参加者应该依摄影合法令法则及本所生意轨则实行音讯披露职守。 关于通过大宗生意实行失实报价、烦扰墟市顺序等违反生意轨则的举动，本所将依 照相合章程实行照料。 四、大宗生意用户申请 具有本所席位的会员机构均可申请大宗生意用户资历；目前一个席位能够申请一个 生意用户，实行凑集报盘的贸易部能够共用凑集报盘席位名下统一个大宗生意用户。 会员单元申请大宗生意用户，须由会员授权代外团结通过本所网站会员生意专区 料理，详细料理办法请查阅本课本附件一。 深圳证券生意所大宗生意体例 一、大宗生意体例架构 （一）大宗生意体例架构图（略） （二）大宗生意体例构成 大宗生意体例由三个人构成：券商端体例、通讯及前端照料体例、后台生意照料系 统。 1、券商端体例 由展开生意的券商各自大责。仅需摆设一台 PC 终端，确保该 PC 终端能相接上通 信公司的 INTRANET 效劳器和身份认证效劳器，即可实行大宗生意的各项生意操作。 2、通讯及前端照料体例 由深圳证券卫星通讯公司控制。由券商与生意所间的现有物理通道、通讯公司现有 的身份认证效劳器和通讯公司修置的 INTRANET 效劳器构成。 3、后台生意照料体例 运转于 TANDEM 主机的大宗生意体例，由深交所体例运转部控制，告终大宗生意 生意相合轨则。 会员生意专区体例，由深交所会员经管部控制，供券商实行网上申请、刊出大宗 生意用户及大宗生意权限等操作。 二、大宗生意体例特征 对券商而言，生意开荒用度低，仅需一台 PC 终端和一张 CA 证书即可 安定性高，券商端 INTRANET、CA 认证、用户暗号验证；通讯体例物理通道属专有 通道；生意所 TANDEM 主机的高牢靠性包管后端生意照料的牢靠性

　　大宗生意意向申报和成交申报以席位报盘式样进入生意主机 依照与凑集竞价墟市无别的前端监控规矩，正在须要时对大宗生意成交申报实行股东 代码检验和股份监控 与凑集竞价墟市实行数据共享 委托申报时分为每个生意日 9：15 至 11：30、13：00 至 15：30，成交确认时分为 15：00 至 15：30。大宗生意成交申报配对告捷的记实（生意种别为 1B、1S）已通过 SJSHB.DBF 回报给券商本领体例，相干券商也可正在闭市后下载成交回报库、申报委托库、意向行情库 凭据大宗生意需求而经营策画，相对独立于现有生意体例，体例性能的填补、变动 均不影响券商原有体例的生意 具有较强的扩展性和活跃性，可凭据墟市必要为产物革新、生意革新供给更周详的 扶助 三、大宗生意体例生意照料逻辑 （一）意向申报生意照料 意向申报为大宗生意供给一个音讯换取的平台。券商收到投资者的大宗生意意向申 报委托后，正在大宗生意时分内，通过 INTRANET 通讯体例向生意所下达意向申报委托记实。 生意主机收到意向申报委托后检验委托是否契合大宗生意轨则，若不契合则主动撤单；有用 的意向申报音讯则及时向当日统统参加大宗生意的券商播送。关于主动撤单，投资者可盘问 到详细的撤单出处，后文中将有对主动撤单相干实质的详尽刻画。 （二）成交申报生意照料 投资者通过各样渠道搜聚大宗生意墟市音讯、讨论并实现生意的类似合同后，委托 券商正在大宗生意时分内，以成交申报委托的方法向生意主机申报。生意主机收到成交申报委 托后，先检验委托是否契合大宗生意轨则，若不契合则主动撤单；有用委托则与对方委托进 行配对，若有一方委托无效或不配合，则两边委托均主动撤单，大宗生意成交申报配对告捷 的记实已通过 SJSHB.DBF 回报给券商本领体例，相干券商也可正在闭市后下载成交回报库 SJSBTHB.DBF。 四、TANDEM 主机端大宗生意体例的委托合法性轨则 （一）意向申报委托合法性轨则 1、大宗生意生意轨则条件 TANDEM 主机端大宗生意照料体例正在收到通过通讯公司传送来的意向申报委托 时，先检验实质是否契合大宗生意生意轨则，即依据《深圳证券生意所生意轨则》的条件， 对不契合轨则条件的委托，做主动撤单照料。检验实质详细搜罗： 席位合法性 席位代码必需是有用的，席位必需具有大宗生意资历。 证券代码合法性 证券代码必需有用，证券不行是停牌证券或上交所挂牌证券。 价钱合法性 检验委托申报价钱是否是该证券价钱档位的整数倍；关于不了了价钱的，则外现愿 意以章程的最低价钱买入或者容许以章程的最高价钱卖出。 数目金额合法性 意向申报数目或金额之一必需满意《深圳证券生意所生意轨则》章程的针对相应证 券品种的数目金额最低额度条件；关于不了了数目的，则外现容许以章程的最低限额成交。 证券组合合法性 A 股组合可搜罗主板和中小板股票，基金组合可搜罗紧闭式基金、LOF 和 ETF； 债券组合可搜罗邦债、企业债和可转债（不搜罗债券回购）；证券组合意向申报单笔数目与

　　总金额必需同时满意《深圳证券生意所生意轨则》章程的针对相应证券组合的单笔数目、总 金额最低额度条件；证券组合意向申报必需了了委托数目与委托价钱。

　　2、委托流水号式样类型 探求众个贸易部共用统一个席位的情景，为分别统一个席位下的区别贸易部，条件 委托流水号的前两位为贸易部识别码。 统一席位的恣意两笔委托之间，委托流水号必需互不无别。因而，大宗生意意向申 报委托的委托流水号必需为凑集竞价墟市未用的委托流水号，并且大宗生意意向申报委托的 委托流水号也必需互不无别。统一席位下，若是两笔大宗生意意向申报委托的委托流水号相 同，则体例将后投递的委托视作反复委托，直接甩掉且不予以回报。 3、最大申报数目局部 由大宗生意体例接口界说局部，大宗生意意向申报委托数目最大不行超出 999， 999，999 股（份、张）。 （二）成交申报委托合法性轨则 1、大宗生意生意轨则条件 TANDEM 主机端大宗生意照料体例正在收到通过通讯公司传送来的成交申报委托 时，先检验实质是否契合大宗生意实质，即依据《深圳证券生意所生意轨则》的条件，对不 契合轨则条件的委托，做主动撤单照料。检验实质详细搜罗： 席位合法性 席位代码必需是有用的，席位必需具有大宗生意资历。 证券代码合法性 证券代码必需有用，证券不行是停牌证券或上交所挂牌证券。 价钱合法性 检验委托申报价钱是否是该证券价钱档位的整数倍；专项资产经管方案的合同让渡 无价钱涨跌停局部，无涨跌停价钱局部的其他证券委托申报价钱必需正在该证券当日闭市行情 中的最高价与最低价之间或者昨日收盘价的上下 30%之间，有涨跌停价钱局部的证券委托 申报价钱必需正在该证券当日的涨停价与跌停价之间；成交申报委托必需了了价钱。 数目金额合法性 成交申报数目或金额之一必需满意《深圳证券生意所生意轨则》章程的针对相应证 券品种的数目金额最低额度条件；成交申报委托必需了了数目。 证券组合成交申报合法性 A 股组合可搜罗主板和中小板股票，基金组合可搜罗紧闭式基金、LOF 和 ETF； 债券组合可搜罗邦债、企业债和可转债（不搜罗债券回购）；证券组合成交申报单笔数目与 总金额必需同时满意《深圳证券生意所生意轨则》章程的针对相应证券组合的单笔数目、总 金额最低额度条件；证券组合成交申报必需了了委托数目与委托价钱。 2、委托流水号式样类型 探求众个贸易部共用统一个席位的情景，为分别统一个席位下的区别贸易部，条件 委托流水号的前两位为贸易部识别码。 统一席位的恣意两笔委托之间，委托流水号必需互不无别。因而，大宗生意成交申 报委托的委托流水号必需为凑集竞价墟市未用的委托流水号，并且大宗生意成交申报委托的 委托流水号也必需互不无别。统一席位下，若是两笔大宗生意成交申报委托的委托流水号相 同，则体例将后投递的委托视作反复委托，直接甩掉且不予以回报；若是大宗生意成交申报 委托的委托流水号与凑集竞价墟市委托的委托流水号反复，若有配对成交，则正在券商柜台系 统股份资金清理流程以委托流水号为依照的情景下，这一股份资金清理流程将受到影响。 3、最大申报数目局部

　　由大宗生意体例接口界说局部，大宗生意成交申报数目最大不行超出 9 股（份、张）。 4、配对有用性规矩 成交申报委托进入 TANDEM 主机体例之后，体例为该笔申报寻找配对的申报。如 果与该笔成交申报配对的申报依然报送到 TANDEM 主机体例，体例对两笔申报实行配对处 理；若是该笔申报的配对对方尚未来到，则该笔申报滞留正在体例中守候与之配对的申报来到。 体例判定成交申报 A、B 互为配对对方的规矩是： A 申报席位号 = B 申报对方席位号，而且 A 申报对方席位号 = B 申报席位号，而且 A 申报成交商定号 = B 申报成交商定号 也便是说，成交申报两边正在原委洽讲了了数目和价钱之后，应商定一个长度小于 6 位的数字字符串动作成交商定号，以该成交商定号动作成交申报两边所正在席位之间本笔成交 申报的标识。成交商定号关于两个席位之间的每一笔成交申报必需是各不无别的。 TANDEM 主机体例找到互为配对方的成交申报委托之后，正在配对照料流程中将对 两笔申报是否完整配合实行检验，同时满意下列条款的成交申报配对被以为是完整配合的配 对，也便是合法的配对： 证券代码类似 营业目标（即性能代码）相反 数目类似 价钱类似 证券组合笔数相当 组合轨则无别（同为 A 股组合、同为基金组合或同为债券组合） 合法配对的成交申报被体例确认，即时生效；配对障碍则配对的两笔委托均被体例 主动撤单。 5、成交申报委托前端监控 为了抗御大宗生意成交申报卖空或成交挂帐的危害，条件券商成交申报的股东代码 必需有用，而且席位和股东的卖出股份数目不行超出其拥股数目。深交所须要时对上述实质 实行前端监控，监控的规矩与目前主板凑集竞价墟市连结类似，详细实质为： 股东代码合法 股东代码必需有用；A 股股东帐户不行营业 B 股及其衍生证券，B 股股东帐户只 能营业 B 股及其衍生证券，证券基金帐户（以 001 起头）只可营业基金和邦债现券、专项 资产经管方案。 股份可用量合法 席位或股东级的股份卖出数目不行超出其拥股数目。体例对成交申报委托接纳席位 或者股东级的股份监控，取决于委托证券正在委托席位之下的监控级别；QFII 投资者正在其托 管银行席位之下实行股份监控。 针对 QFII 投资者的前端监控 凭据《及格境外机构投资者境内证券投资经管暂行设施》、2003 年 3 月 20 日《中 邦证监会语言人就及格境外机构投资者境内证券投资经管相合题目的讲话》以及我所《及格 境外机构投资者证券生意实行细则》的章程，并参照主板凑集竞价墟市对 GFII 前端监控的 实行规矩，QFII 投资者只可从指定的生意席位报盘；而且有肯定的生意种类局部，不行交 易无二级明细的邦债，不行生意企业债、企业债回购、邦债回购。 席位或股东禁买禁卖监控 而今委托席位或股东没有被禁止营业而今证券。 席位证券规划种类权限监控

　　席位必需具有生意相应证券规划种类的权限。 B 股股东邦籍前端监控 凭据证监会合于境内住民私人投资境内上市外资股若干题目的报告第八条，境 内住民私人与非住民之间不得实行 B 股合同让渡。则 B 股大宗生意只可正在境内账户之间或 境外账户之间实行，境内账户与境外账户之间不行实行 B 股对敲。 五、大宗生意委托主动撤单出处一览外 1、意向申报主动撤单 撤单出处 出处刻画 价钱过错 组合申报价钱为 0 或 申报价钱非价钱档位的整数倍 数目犯罪 申报数目非营业数目单元的整数倍 无效组合 同组合委托不满意组合合法性条件 组合已撤单 同组合其他委托已撤单 无效席位 席位不存正在 或 席位无权规划大宗生意 犯罪证券 申报证券不长短停牌的深市证券 量额不敷 组合申报数目为 0 或 申报数目和金额小于最低数额局部 其他过错 因其他出处导致的主动撤单 2、成交申报主动撤单 撤单出处 出处刻画 无效账户 证券账户无效 或 A 股股东帐户不行营业 B 股及其衍生证券 或 B 股股东帐户不行营业非 B 股及其衍生证券 或 投资基金帐户不行生意非基金、邦债现货和专项资产经管方案 或 信用帐户不行实行回购生意 回购卖空 席位具有的回购虚拟券数目小于卖出委托数目 席位卖空 席位具有的该证券可用股数小于卖出委托数目 股东卖空 股东具有的该证券可用股数小于卖出委托数目 价钱过高 生意申报价钱跨越涨跌幅的上限 价钱过低 生意申报价钱跨越涨跌幅的下限 价钱过错 申报价钱为 0 或 申报价钱非价钱档位的整数倍 或 无涨跌停价钱局部证券的申报价钱跨越限价局限 数目犯罪 申报数目非营业数目单元的整数倍

　　账户犯罪 QFII 账户未挂号或未从指定席位报盘 或 QFII 生意无明细邦债 或 QFII 生意限成品种 无效组合 同组合委托不满意组合合法性条件 无敌手 配对敌手申报到闭市时仍未投递 配对障碍 配对两边不满意配对合法性条件 反复商定号 统一对席位之间区别成交申报必需行使区别的成交商定号 组合已撤单 同组合其他委托已撤单 过错商定号 成交商定号不为长度小于 6 位的数字字符串 无效席位 席位不存正在 或 席位无权规划大宗生意 或 席位无权规划相应证券种类 禁买禁卖 席位或者股东禁止营业而今证券 犯罪证券 申报证券不长短停牌的深市证券 量额不敷 申报数目为 0 或 申报数目和金额小于最低数额局部 邦籍犯罪 境内 B 股账户与境外 B 股账户之间不行实行 B 股大宗生意 其他过错 因其他出处导致的主动撤单 大宗生意体例数字证书行使解说 一、装置电子令牌客户端软件 （一）装置之前

　　将套件中光盘放入光驱 阅读光盘中的 Readme.txt 文献 （二）下手装置 双击光盘中 setup_client_csp.exe 下手装置…… 点击下一步 点击下一步 拣选装置目次后，点击下一步 输入组件名称后，点击下一步 点击下一步不断 （三）装置遣散 点击完毕遣散装置。 二、编削电子令牌拜望口令 （一）阅读用户手册 正在进入大宗生意体例前，请贯注阅读光盘中 eKey 经管器用户手册.pdf，熟习操作

　　双击桌面上的 EkeyClient_csp 图标运转 eKey 证书经管器，右下角的体例托盘中将 填补一个图标：

　　将令牌插入 USB 接口或 USB 拉长线接口上，双击体例托盘中证书经管器图标， 弹出窗口：

　　点击编削用户暗号，弹出窗口： 原用户暗号：缺省值 111111（6 个 1） 输入新暗号并确认（4－16 位长度） 点击确认，将提示暗号编削告捷。 （三）查对用户代码 双击MyEkey，点击加密证书，查对用户代码字段（下图中桔黄色框标出） 三、行使数字证书实行大宗生意 （一）下手大宗生意 相接大宗生意网站，将弹出证书拣选对话框： 选中证书，点击确定，弹出对话框： 输入令牌拜望暗号后，点击确认，将进入大宗生意上岸页面。 （二）完毕大宗生意 完毕大宗生意操作后，肯定要将令牌从 USB 接口上拔下，随身率领！ （三）刊出证书 证书刊出有以下两种情景： 1. 刊出大宗生意资历的用户，其证书将主动刊出； 2. 用户证书的私钥崭露损坏、失窃、被更改、走漏或其他损害等情景时，请实时 与深圳证券通讯公司合系，申请刊出证书。 大宗生意体例用户操作手册 一、概述 （一）后台 为满意投资者需求，丰厚生意技巧，深圳证券生意所设立修设了深圳墟市大宗生意轨制， 并以此为依照开荒了大宗生意体例。 深交所大宗生意通讯体例动作大宗生意体例的一个人，由深圳证券通讯有限公司负 责开荒。本通讯体例采用 Intranet 形式，协助投资者容易地展开大宗生意生意。该体例的推 出，将有利于抬高大宗生意的成果，填补对机构投资者的吸引力。 本手册面向深交所大宗生意体例用户，先容了大宗生意通讯体例的运转情况和装置 方法，详尽疏解了体例行使办法。生意用户通过大宗生意通讯体例实行报价应该包管实正在有 效，营业举动应该契合《深圳证券生意所生意轨则》合于大宗生意轨制的相合章程。 （二）体例性能 大宗生意体例是依照深圳墟市大宗生意轨制开荒的电子生意体例，它能够受理大宗 生意申请，协助营业两边实现大宗生意合同，并实行大宗生意的联络成交。 关于生意用户来说，体例厉重供给以下性能：用户登录、退出、意向报价颁发、意 向报价撤单、成交申报颁发、成交申报撤单、意向报价盘问、成交申报盘问、成交盘问统计， 以及其他相干的辅助生意性能如商务洽讲、商务论坛、体例告示等。 二、体例装置 （一）运转情况 硬件情况：拜望大宗生意的计较机必需具有 USB 接口。举荐硬件摆设：CPU：PII300， 内存：128M。 软件情况：条件扶助 USB 的 Microsoft Windows 中文操作体例（如 Windows

　　收集情况：深圳证券地面网。 （二）硬件装置 本通讯体例采用 USB 令牌动作用户身份证书的存储介质，用户要把 USB 令牌插入 计较机的 USB 接口才力够拜望体例。USB 令牌正在首次行使时，必要装置驱动法式，详细安 装办法请参摄影应令牌的行使手册。 （三）软件装置 大宗生意通讯体例通过浏览器直接拜望，除了前述的 USB 令牌驱动外，无需装置 其他客户端软件。 三、体例行使 （一）操作流程 凭据深圳墟市大宗生意轨制，生意用户登录本体例从此，能够实行意向申报颁发、 成交申报颁发、盘问统计或商务洽讲等操作。平常的操作流程是生意用户首前辈行意向申报 颁发，然后转成交申报颁发，也能够直接实行成交申报颁发。关于意向申报梵衲未成交的成 交申报，能够实行撤单操作。 大宗生意体例运转功夫的厉重体例状况的对当令间如下： 大宗生意体例告捷启动后（平常 9：00AM 前），就可登录到大宗生意体例 大宗生意申报的时分为 9：15 至 11：30、13：00 至 15：30 凑集竞价生意体例收市（15：00）后，大宗生意体例对成交申报实行成交确认 每个生意日的 16：00，大宗生意体例紧闭，生意员无法再进入大宗生意体例 备注：本行使解说提及的时分均为效劳器时分。 （二）用户登录与退出 1、正式用户登录 把 USB 令牌插入计较机 USB 接口，用 IE 浏览器拜望大宗生意体例的 URL 所在： 通过 DDN 或者拨号直接接入深圳证券地面网的用户请拜望所在 https：// 通过总部接入深圳证券地面网的用户请查阅双向通讯法式摆设中的通讯效劳器地 址，若是通讯效劳器所在为，请通过 https：//；若是通讯效劳器所在为，请通过 https：// 此时效劳器下手验证客户身份，条件用户拣选证书： ? 选定证书后体例提示输入 USB 令牌拜望暗号： ? 暗号和证书验证确切后，体例显示以下页面： ? 按【协议】按钮进入体例。 2、生意时分局部 若是用户正在体例开市时分之前考试登录，崭露体例尚未开市的提示； 若是正在体例开市时分之后，开盘时分之前考试行使报价及生意性能，崭露以下提示： 若是正在体例收盘时分之后，收市时分之前考试行使报价及生意性能，则崭露以下提 示： 若是用户正在收市时分之后登录体例，崭露以下提示： 3、用户操作超时 若是用户正在 10 分钟内没有实行任何操作，则体例实行超时操作，主动为用户退出 登录。这时若是再实行生意报价、盘问等操作，将提示用户从头登录： 4、退出登录

　　用户正在做完大宗生意计算退出时，体例猛烈倡导通过主菜单的【退出登录】选项， 完毕退出。

　　操作式样：主菜单→体例性能→退出登录。 用户平常退出后，体例崭露以下提示画面： 5、反复登录 同暂时刻统一用户名只应允登录一个用户。若是用户反复登录，则用户再次登录时， 体例崭露以下提示页面： 6、扶植用户披露音讯 大宗生意用户能够扶植应允对外披露的用户音讯。 操作式样：主菜单→体例性能→扶植用户音讯。 选中协议披露的音讯项，然后点击【确定】按钮，体例再次条件确认： 点击【确定】提交。 （三）主页面解说 1、主页面实质 主页面搜罗以下实质：体例主菜单区，意向申报行情显示区，体例音讯区，告示信 息区和状况栏。 体例主菜单区：分为生意报价、换取空间、归纳盘问、数据下载、体例性能等几部 分，生意用户能够通过主菜单告终统统性能。 意向申报行情显示区：显示当日开盘功夫统统生意用户的合法意向申报音讯。正在该 区域内单击鼠标右键将弹出赶速菜单，可直接实行意向申报颁发及其他操作。 状况栏：显示效劳器时分、生意用户用户名、体例而今状况等。 体例音讯区：显示大宗生意通讯体例的生意时分、报告等音讯。 告示音讯区：显示大宗生意体例的告示音讯。点击告示音讯，能够阅读其实质，如 下图所示： 2、意向申报行情显示区解说 意向申报行情区显示当日开盘到收盘功夫统统生意用户的意向申报音讯。用户能够 通过点击每一列的字段名：记实号、证券代码、报价数目、意向价钱、……、用户 名等，对意向申报音讯实行所必要的排序。 正在意向申报行情显示区的底部是意向申报的数目和分页音讯，生意用户能够改动每 页记实数，并通过上页、下页、首页和尾页按钮实行意向申报音讯的浏览。 意向申报行情显示区内，正在此中一条意向申报音讯上单击鼠标，能够弹出以下菜单， 实行与该条意向申报音讯相干的转洽讲、转成交申报、意向申报和意向申报撤单等 操作。 （四）生意报价 生意报价性能只可正在开盘到收盘时分行家使。 1、生意报价输入轨则 ? 流水号必需为 8 位字符，前两位可为英文字母或阿拉伯数字，其余六位为阿拉伯 数字； ? 证券帐户必需为 10 位数字字符； ? 证券代码、对方席位必需为 6 位数字字符； ? 意向申报或成交申报的数目最高可为 9 位数字字符； ? 报价价钱整数个人最高可为 5 位数字字符，小数位数最众为 3 位； ? 商定号必需为数字字符，最长可输入 6 位数字字符。 2、意向申报

　　简单证券意向申报能够有以下两种操作式样： ? 主菜单→生意报价→意向申报输入→简单证券意向申报 ? 正在意向申报行情区中单击鼠标右键，拣选弹出菜单中的【意向申报】→简单证 券意向申报。 凭据深圳墟市大宗生意轨制，生意用户正在做意向申报颁发时，必需填写流水号、席 位号、证券代码、营业目标和证券帐户。生意用户只可操作本人的席位、证券和证券帐户。 意向申报界面如下图所示： 若是证券代码输入确切则会正在证券名称栏显示对应的证券名称。 用户能够拣选容许以章程的最低价钱买入/以最高价钱卖出，或者本人填写价钱。 用户还能够拣选容许以章程的最低限额成交，或者本人填写数目。 用户填写的数目和价钱，必需契合大宗生意轨则。 用户输入的相干意向申报音讯和合系音讯，并选中最下面的包管条件后，单击【确 定】按钮，体例弹出确认音讯框： 拣选【确定】，则颁发意向申报音讯，拣选【破除】，则破除意向申报。报价音讯发 公告捷提交到后台体例后，体例给出如下提示： 证券组合意向申报 两种操作式样： 主菜单→生意报价→意向申报输入→证券组合意向申报。 正在意向申报行情区中单击鼠标右键，拣选弹出菜单中的【意向申报】→证券组合 意向申报。 证券组合意向申报界面如下图所示： 用户拣选证券组合的品种，然后填写证券组合中的证券代码，价钱和数目，用户填 写数目和价钱，必需契合大宗生意轨则。填写完毕后点击【增添】按钮增添入组合，点击【删 除】按钮能够从组合中删除某只证券产物。 用户输入完毕后，单击【确定】按钮，体例弹出确认音讯框： 拣选【确定】，则颁发意向申报音讯，拣选【破除】，则破除意向申报。报价音讯发 公告捷提交到后台体例后，体例给出如下提示： 3、意向申报撤单 意向申报撤单能够有以下两种操作式样： ? 正在意向申报行情显示区当选择要消除的报价记实，主菜单→生意报价→意向 申报撤单。 ? 正在意向申报行情显示区当选择要消除的报价记实，单击鼠标右键，拣选弹出菜单 中的【意向申报撤单】。 生意用户只可对本人颁发的意向申报实行撤单。操作界面如下： 单击【撤单】按钮后，将崭露如下提示： 若是用户撤废的是组合意向申报中的一笔，将会崭露以下提示，若是用户点击确认 按钮，体例将整笔组合意向申报撤单。 单击【确定】告捷将撤单提交到后台效劳器后将崭露如下提示： 4、意向申报转成交申报 两种操作式样： ? 主菜单→生意报价→成交申报输入，拣选要转为成交申报的意向申报记实并 点击【确定】按钮。 ? 正在意向申报行情显示区当选择要消除的报价记实，单击鼠标右键，拣选弹出菜单 中的【转成交申报】。

　　生意用户正在意向申报行情显示区只可将自己的意向申报记实转为成交申报。席位 号、证券代码、营业目标、数目、证券账号、价钱等音讯若是正在意向申报时已填写完好，则 正在转成交申报时不必再次填写，但数目、价钱和流水号能够实行编削，对方席位和商定号则 必需填写。商定号是大宗生意生意两边相互商定的代号，为六位数字且不行反复。生意用户 只可操作本人的席位、证券和证券帐户，数目和价钱必需契合深圳墟市大宗生意轨制的章程。 用户能够拣选是否将成交申报对应的意向申报记实撤单，拣选；是；则对应的意向申报 撤单，拣选；否；则对应的意向申报保存。

　　转成交申报后，崭露成交申报颁发的操作界面： 用户必需拣选包管条件方可不断提交，单击【确定】按钮后，崭露确认成交申报窗 口： 组合意向申报转为成交申报的界面如下： 用户填报完统统音讯实质后，点击确定按钮，崭露成交申报提示，如下 用户可单击【确定】按钮提交成交申报。成交申报音讯告捷提交到后台体例后，系 统给出如下提示： 5、成交申报颁发 操作式样：主菜单→生意报价→成交申报输入→填报成交申报。 生意用户正在输入成交申报时，席位号、证券代码、营业目标、数目、证券帐户、价 格、对方席位和商定号必需填。为了包管成交，报价两边之间的商定号应该无别且不行反复， 数目和价钱必需契合深圳墟市大宗生意轨制的章程。生意用户只可操作本人的席位、证券和 证券帐户。成交申报操作界面如下图所示： 用户必需拣选包管条件方可不断提交。生意用户正在确认输入申报音讯无误后，单击 【确定】按钮后崭露确认发送窗口： 用户单击【确定】即可提交成交申报。 组合成交申报 操作式样：主菜单→生意报价→成交申报输入→填报组合成交申报。 生意用户正在输入成交申报时，席位号、证券代码、营业目标、数目、证券帐户、价 格、对方席位和商定号必需填。为了包管成交，报价两边之间的商定号应该无别且不行反复， 数目和价钱必需契合深圳墟市大宗生意轨制的章程。生意用户只可操作本人的席位、证券和 证券帐户。成交申报操作界面如下图所示： 用户必需拣选包管条件方可不断提交。生意用户正在确认输入申报音讯无误后，单击 【确定】按钮后崭露确认发送窗口： 用户单击【确定】即可提交成交申报。 6、成交申报撤单 操作式样：主菜单→生意报价→成交申报撤单。 生意用户只可对本人颁发的而且状况为尚未成交或者撤单的成交申报记实实行 撤单。操作界面如下： 提示如下图所示： 若是用户撤废的是组合成交申报中的一笔，将会崭露以下提示，若是用户点击确认 按钮，体例将整笔组合成交申报撤单。 撤单告捷提价到后台体例后会崭露如下提示： （五）归纳盘问 1、意向申报盘问 操作式样：主菜单→归纳盘问→意向申报盘问。 生意用户能够扶植意向申报盘问的盘问条款，共有五个盘问条款能够扶植，此中

　　生意用户能够扶植适当的盘问条款，然后点击【盘问】按钮实行盘问，若是不扶植 任何盘问参数，体例则默认盘问通盘记实数据。

　　2、成交申报盘问 操作式样：主菜单→归纳盘问→成交申报盘问。 生意用户能够扶植成交申报盘问的盘问条款，共有五个盘问条款能够扶植，此中 联络情景必需拣选，它有统统、已成交、已撤单、守候配对三类可选。详细操作 界面如下图所示： 生意用户能够扶植适当的盘问条款，然后点击【盘问】按钮实行盘问，若是不扶植 任何盘问参数，体例则默认盘问通盘记实数据。 3、正在线用户盘问 操作式样：主菜单→归纳盘问→正在线;。 显示统统具有可披露音讯的正在线用户音讯，也能够输入用户代码盘问其音讯： 4、证券价钱盘问 操作式样：主菜单→归纳盘问→证券价钱盘问。 用户能够扶植证券价钱盘问的盘问条款。 拣选定制，能够盘问出用户定制的通盘证券的价钱音讯： 拣选输入证券代码，并填入欲盘问的证券代码，则能够盘问指定证券的价钱音讯： 该页面临每只证券均显示四个价钱字段：[ 价钱下限 1， 价钱上限 1] ，[ 价钱下 限 2， 价钱上限 2]。 关于无涨跌停价钱局部的非资产证券化产物，正在凑集生意体例收市（15：00） 前， 只可盘问到[ 价钱下限 1， 价钱上限 1]；正在凑集生意体例收市后，才力盘问到[ 价钱下限 2， 价钱上限 2]。 5、证券音讯定制 操作式样：主菜单→归纳盘问→证券价钱盘问→证券音讯定制。 用户能够行使证券音讯定制性能来获取相干证券当日生意的最高价与最低价，可 以一次订阅一只或若干只证券的价钱音讯。 填补需订阅的证券：正在证券代码框中输入要订阅的证券代码，按【增添】按钮将该 证券加到列外中。 删除已订阅的证券：选中列外中的要删除的证券代码行，按【删除】按钮，将从列 外中删除该证券。 单击【确定】按钮完毕订阅，单击【合上】按钮破除操作并合上该窗口。 6、史籍生意音讯盘问 操作式样：主菜单→归纳盘问→史籍生意音讯盘问。 史籍生意音讯盘问能够扶植生意日期和证券代码两种盘问条款。若是不扶植任何条 件，则默认盘问通盘记实数据。此中生意日期的盘问式样为年月日（8 位）如。详细操作 界面如下图所示： 7、生意日记 操作式样：主菜单→归纳盘问→日记盘问。 默认显示该用户当天生意日记音讯，用户也能够盘问指定日期的生意日记音讯，日 期式样：YYYYMMDD，年月日（8 位） 8、专项资产经管方案史籍成交盘问 操作式样：主菜单→归纳盘问→专项资产经管方案史籍成交盘问。

　　专项资产经管方案史籍成交盘问能够扶植生意日期和证券代码两种盘问条款。若是 不扶植任何条款，则默认盘问通盘记实数据。此中生意日期的盘问式样为年月日（8 位） 如。详细操作界面如下图所示：

　　（六）数据下载 1、申报委托库下载 数据寄义：本人申报的统统委托数据，含意向申报委托、成交申报委托。 操作式样：主菜单→数据下载→申报委托库下载。 生意用户能够下载本人的申报委托库记实数据，不必要扶植任何条款。当生意用 户点击菜单中的申报委托库下载后，体例弹出如下提示页面： 生意用户能够点击上图中的【翻开】或【保全】按钮来照料下载的数据，若是点击 【保全】，体例将给出拣选存储位子的提示： 申报委托库默认保全文献名为 SJSBTSB.DBF，用户能够更改该文献名称。 2、成交回报库下载 数据寄义：本人的成交申报委托中已配对告捷的回报记实。 操作式样：主菜单→数据下载→成交回报库下载。 详尽流程好似于申报库下载，下载的缺省文献名为 SJSBTHB.DBF。 3、报价音讯库下载 数据寄义：总共墟市当天合法的意向申报音讯。 操作式样：主菜单→数据下载→报价音讯库下载。 详尽流程好似于申报库下载，下载的缺省文献名为 SJSBTYX.DBF。 （七）商务洽讲 1、进入式样 进入商务洽讲能够有以下两种式样： ? 正在意向申报行情显示区中，单击鼠标右键，拣选弹出菜单中的【转洽讲】。 体例将进入大众闲扯室： ? 主菜单→换取空间→商务洽讲。体例将翻开而今闲扯室的列外： 拣选或者新修一个闲扯室，体例将翻开该闲扯室的窗口： 用户进入洽讲状况后，厉重界面如图： 2、主界面解说 如上图示，洽讲主界面分为六个厉重的区域，分述如下： 1）大众音讯显示区： 显示统统大众的音讯如第三方公然的闲扯音讯等。本区域顶端右边的两个按钮分歧 用于保全洽讲音讯和肃清洽讲音讯。用户可拣选将音讯以网页的方法保全到硬盘上。之后， 能够直接用浏览器翻开该网页文献，查阅音讯。保全的洽讲音讯示比如下： 2）私有音讯显示区： 显示统统私有的音讯。搜罗而今用户的语言、统统对而今用户的语言等。 本区域顶端中央的按钮用于合上或翻开大众音讯显示区；右边的两个按钮的感化 与大众音讯显示区中对应位子的两个按钮宛如，保全或肃清私有音讯区域的音讯。 3）洽讲音讯输入区： 用户能够正在这里输入语言的音讯，然后按回车或Ctrl 回车发送。本区域顶端 搜罗一系列负责语言的选项。此中回车发送选项应允用户正在回车发送语言音讯和Ctrl 回车发送语言音讯之间切换。正在回车发送的状况下，用户按下回车健，闲扯音讯就被发送 出去；不然，需行使Ctrl 回车组合键发送音讯。滚屏选项应允用户正在主动滚屏和手动 滚屏之间切换。正在主动滚屏的状况下，体例主动滚动屏幕，以显示最新的闲扯音讯；不然，

　　用户需本人手动滚屏以查看最新音讯。私聊应允用户正在私聊与公聊之间切换。若是拣选了 私聊，统统闲扯的音讯唯有闲扯两边也许看到；不然，统统正在该闲扯室的人都也许看到聊 天的音讯。颜色按钮会翻开颜色扶植对话框，用户能够拣选一种颜色来动作语言文字的颜 色。

　　4）用户列外区： 用户列外区列出而今正在线的统统效户。用户能够通过从该列外中单击恣意用户名， 采取该用户动作洽讲对象。 本区域顶端三个按钮分歧外现：而今闲扯室用户列外、体例正在线用户列外、体例房 间列外。单击按钮分歧正在其下区域显示相应的列外音讯。单击用户列外的的用户名，将选定 该用户为操作对象。 5）用户负责区： 关于洽讲室的经管员，用户负责区搜罗三个按钮：踢人、编削暗号、退出。如下图 示： 经管员正在用户列外当选择一个用户后，点击踢人按钮就能够将该用户踢出而今聊 天室。 经管员点击编削暗号按钮，体例弹出如下对话框： 经管员能够正在此更改闲扯室的进入暗号。 点击退出按钮，用户退出闲扯室。 关于寻常用户，用户负责区只搜罗一个退出按钮。 6）体例状况音讯区： 体例状况音讯区显示而今体例相干状况，搜罗：而今洽讲对象以及而今洽讲室。如 下图示： （八）商务论坛 商务论坛是用户公布主睹，换取音讯的场地。 操作式样：主菜单→换取空间→商务论坛。 1、主界面 主界面分为三个人，顶部是题目页，左下是导航页，右下是音讯页。 导航页中有以下栏目： ? 首页：显示统统版面音讯。 ? 大旨论坛：版脸蛋次，蕴涵若干版面。 ? 个股论坛：版脸蛋次，蕴涵若干版面。 ? 排行榜：显示论坛统计音讯。 ? 寻求域：用来输入论坛检索条款。 注：版脸蛋次和版面可由体例经管员凭据必要自行定制。 2、作品阅读 点击导航页的某个版脸蛋次，列出该目次下统统的版面音讯，如下图： 点击某个版面名称，如专家张三，列出该版面里的统统帖子，如下图： 点击思查看的帖子，即翻开帖子实质，如下图： 3、公布作品 正在帖子列外中，点击发新贴按钮，崭露如下窗口，能够公布新作品： 如上图，正在帖子实质页面中，点击复兴，崭露如下窗口，能够复兴帖子： 正在帖子实质页面中，尚有其他少少按钮，分歧先容如下： ? 鼎新版面：显示最新的帖子实质。 ? 设为糟粕：把帖子设为糟粕作品，唯有版主有此权限。

　　? 返回：返回上一页面。 ? 删除：删除帖子，唯有帖子作家和版主有此权限。 4、论坛寻求 既能够正在导航页中输入合头字，寻求题目、作家或实质与合头字相配合的帖子，也 能够按导航页中的【高级寻求】按钮进入高级寻求页面： 寻求结果如图： 5、排行音讯 点击导航页的排行榜，可看到论坛的排行音讯： 最热帖子：阅读/复原数最众的前 5 个帖子； 最新帖子：时分迩来的前 5 个帖子； 版面排行：大旨作品数最众的前 5 个版面； 用户排行：公布作品数目最众的前 5 个用户。 大宗生意人工受理流程 一、大宗生意体例与大宗生意人工受理体例 大宗生意人工受理体例是对大宗生意体例的增补，其能够满意： ? 境外 B 股席位 ? 尚未申请大宗生意用户资历席位 ? 分外情景 实行大宗生意的需求。 二、大宗生意人工受理申请流程 ? 上岸深交所主页（ ? 点击轨则/指南会员生意指引栏目 ? 正在大宗生意生意栏下载 a）大宗生意申请外 b）大宗生意授权委托书 ? 凭据条件填报以上外格 ? 大宗生意生意被授权人自己亲身将申请外、授权委托书和身份证三项资料提交到 会员经管部，营业两边资料分歧提交。 （注：如营业两边委托统一会员料理大宗生意生意，被授权人可为统一人，会员只 需提交一份申请外和授权委托书。） 三、大宗生意成交确认 申请外格原委相干部分审批后，造成《大宗生意成交申报确认书》；被授权人必需 正在《大宗生意成交申报确认书》签名确认成交完毕。 附件一： 合于深圳证券生意所大宗生意资历 申请相合事项的报告 各会员单元： 为容易各会员单元参加本所大宗生意生意，本所会员经管部给与会员合于大宗生意 用户资历的申请。相干事项报告如下： 一、会员单元申请大宗生意用户，须由会员授权代外团结通过本所网站料理（详细 操作办法睹本报告附件）。本所不给与会员部下贸易部或生意部分直接提出的申请。 二、租用会员席位的基金经管公司须通过席位所属会员料理大宗生意用户相干手 续。 三、本所通过会员生意专区网上生意流转体例审核会员大宗生意用户资历通过

　　后，深圳证券通讯有限公司将依照电子生意体例照料结果料理数字证书的收费及发姑息续。 四、大宗生意用户申请生意筹商电线．深交所会员经管部（用户资历申请事宜） （1）华南、西南区域会员（广东、广西、海南、四川、重庆、贵州、云南、西藏）：

　　0755－ （2）华东、华中区域会员（上海、浙江、江苏、江西、福修、山东、安徽、湖南、

　　湖北、河南）：0755－ （3）东北、西北、华北区域会员（辽宁、吉林、黑龙江、陕西、青海、新疆、宁

　　夏、甘肃、北京、天津、河北、内蒙、山西）：0755－ 2．深圳证券通讯公司（CA 证书发放事宜） 3 转墟市部 附件：深交所大宗生意用户网上申请操作解说 深圳证券生意所 二○○六年八月三日 深交所大宗生意用户网上申请操作解说 一、新增用户申请流程 1. 进入本所网站首页：http：//； 2. 点击菜单生意平台--会员生意专区； 3. 输入用户名（会员编码）及暗号，上岸会员生意专区主页； 4. 点击菜单生意料理--大宗用户生意--大宗生意用户新增； 5. 查对网页上列出的申请资料，若均可供给则点击是； 6. 填写网页上的大宗生意用户申请外；条件如下： （1） 每个大宗生意用户必需选定一个所属席位 （2） 用户名称与所属席位简称无别 （3） 统统项目均需填写，不得为空 （4） 经办人只可从三名会员授权代外当选择其一 7. 查对申请原料无误后，点击提交申请（申请提交告捷后，不行再编削申请资

　　料）；若不策画马上提交，可点击保全申请，以便从此编削后再提交。 8. 申请提交后，可通过首页的生意料理--生意料理盘问栏盘问审批进度情景和交

　　易所的审批主睹。（正在生意盘问列外中显示为未提交的记实，为申请单元先前保全但尚未 提交的申请，可点击详情不断完毕申请方法）

　　9. 本所会员经管部通过大宗生意用户资历申请后，深圳证券通讯公司凭据本所会 员生意电子流转体例中的审批主睹料理 CA 证书即电子密钥，并将 CA 证书即电子密钥通过 邮政特速专递式样邮寄至申请单元。

　　二、变动用户原料流程 1. 进入和上岸会员生意专区网页的办法同上； 2. 点击菜单生意料理--大宗用户生意--大宗生意用户变动； 3. 查对网页上列出的申请资料，若均可供给则点击是； 4. 从大宗生意用户列外当选定拟作变动的用户； 5. 填写网页上的变动申请外（详细条件同新增用户申请）； 6. 查对申请原料无误后，点击提交申请（申请提交告捷后，不行再编削申请资 料）；若不策画马上提交，可点击保全申请，以便从此编削后再提交。 7. 生意进度盘问办法同上。 三、撤废用户申请流程

　　1. 进入和上岸会员生意专区网页的办法同上； 2. 点击菜单生意料理--大宗用户生意--大宗生意用户撤废； 3. 查对网页上列出的申请资料，若均可供给则点击是； 4. 从大宗生意用户列外当选定拟撤废的用户； 5. 查对申请原料无误后，点击提交申请（申请提交告捷后，不行再编削申请资 料）。 6. 生意进度盘问办法同上。 附件二： 深圳证券通讯有限公司合于发放大宗 生意数字证书的报告 各会员单元： 为保证大宗生意生意生意的安定性，条件各会员用户必需行使 SSCCA 核心发布的 数字证书，且该证书条件存放正在 USB 令牌中，现将发放证书的相合事宜报告如下： 一、用户登录深交所会员生意专区后，上传《大宗生意用户新增照料外》，深圳证 券通讯有限公司将依照电子生意体例照料流程料理数字证书的收费及发姑息续。 二、数字证书存储介质费（即 USB 令牌用度，以下简称介质费）：200 元/个，无年 效劳费。每份《大宗生意用户新增照料外》只可申请一个 USB 令牌。 三、用户收到数字证书后，应校验证书实质是否相符，检验数字证书套件是否齐备。 四、数字证书的有用期为两年。正在数字证书到期前一个月内，大宗生意体例会主动 提示用户实行更新。如超出两年有用期还未对数字证书更新，则请与深圳证券通讯有限公司 墟市部合系。 望各会员用户依据报告条件配合我公司的大宗生意数字证书的发放办事。 附件：大宗生意数字证书发放流程 深圳证券通讯有限公司 二〇〇六年八月五日 大宗生意数字证书发放流程 一、用户登录深交所电子生意体例，依照生意流程通讯公司实行用户身份查对，每 份《大宗生意用户答应书》只可申请一个 USB 令牌。 二、向深圳证券通讯公司缴纳证书存储介质费（即 USB 令牌用度，简称介质费）。 收费模范为 200 元/个，无年效劳费。介质费支拨式样划款\支票\现金均可，通讯公司将为用 户开具发票。 三、通讯公司收到款后，将做好的 EKEY 发放给用户。能够凭据情景邮寄给用户 或者由用户自行赶赴领取（需持有相干身份证据）。 四、用户验收数字证书套件。搜罗一个存储数字证书的 USB 令牌，一张小光盘（内 有效户端软件和行使解说）和一根 USB 拉长线。 五、合系电线－ 墟市部（查对）：分机 268、321、328 运转部（写 KEY）：分机 103、104 客户效劳部（发送或领取 key）：分机 311、313 研发核心（软件）：分机 355、361 财政部（收费/发票）：分机 252 深圳证券生意所生意轨则 第一章 总 则 1.1 为类型证券墟市生意举动，保卫证券墟市顺序，维持投资者合法权力，凭据《中

　　华邦民共和邦证券法》等法令、行政法则、部分规章以及《深圳证券生意所章程》，拟订本 轨则。

　　1.2 深圳证券生意所（以下简称本所）上市证券及其衍生种类（以下统称证券） 的生意，实用本轨则。

　　本轨则未作章程的，实用本所其他相合章程。 1.3 证券生意按照公然、平允、刚正的规矩。 1.4 投资者生意举动应该屈从法令、行政法则、部分规章以及本所相合生意轨则， 按照自觉、有偿、诚恳信用规矩。 1.5 证券生意采用无纸化的凑集生意或经中邦证券监视经管委员会（以下简称证 监会）答应的其他式样。 第二章 生意墟市 第一节 生意场地 2.1.1 本所为证券生意供给生意场地及方法。生意场地及方法由生意主机、生意大 厅、生意席位、报盘体例及相干的通讯体例等构成。 2.1.2 经本所协议，会员能够通过其派驻生意大厅的生意员实行申报。 除经本所特许外，进入生意大厅的，仅限于下列职员： （一）挂号正在册生意员； （二）场内监禁职员。 2.1.3 本所对会员实行生意权限经管，详细设施另行章程，报证监会答应后生效。 第二节 生意种类 2.2.1 下列证券能够正在本所墟市挂牌生意： （一）股票； （二）基金； （三）债券； （四）债券回购； （五）权证； （六）经证监会答应的其他生意种类。 第三节 生意时分 2.3.1 本所生意日为每周一至周五。 邦度法定假日和本所告示的息市日，本所墟市息市。 2.3.2 证券采用竞价生意式样的，每个生意日的 9：15 至 9：25 为开盘调集竞价时 间，9：30 至 11：30、13：00 至 14：57 为相接竞价时分，14：57 至 15：00 为收盘调集竞 价时分。 经证监会答应，本所能够调治生意时分。 2.3.3 生意时分内因故停市，生意时分不作顺延。 第三章 证券营业 第一节 平常章程 3.1.1 会员给与投资者的营业委托后，应该依据委托的实质向本所申报，并经受相 应的生意、交收负担。 会员给与投资者营业委托实现生意的，投资者应该向会员交付其委托会员卖出的证 券或其委托会员买入证券的金钱，会员应该向投资者交付卖出证券所得金钱或买入的证券。 3.1.2 会员通过报盘体例向本所生意主机发送营业申报指令，并按本轨则实现生意， 生意记实由本所发送至会员。 3.1.3 会员应该按相合章程妥贴保管委托和申报记实。

　　3.1.4 投资者买入的证券，正在交收前不得卖出，但实行反转生意的除外。 证券的反转生意是指投资者买入的证券，经确认成交后，正在交收前通盘或个人卖出。 3.1.5 债券、债券回购实行当日反转生意，B 股实行次生意日起反转生意。 3.1.6 本所能够凭据墟市必要，实行主生意商轨制，详细设施由本所另行章程，报 证监会答应后生效。 第二节 委 托 3.2.1 投资者营业证券，应该开立证券账户和资金账户，并与会员订立证券生意委 托合同。合同生效后，投资者为该会员经纪生意的客户。 投资者开立证券账户，按本所指定挂号结算机构的章程料理。 3.2.2 客户能够通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托式样委托会员营业 证券。 电话、自助终端、互联网等自助委托应该按相干章程操作。 3.2.3 客户通过自助委托式样参加证券营业的，会员应该与其订立自助委托合同。 3.2.4 除本所另有章程外，客户的委托指令应该搜罗下列实质： （一）证券账户号码； （二）证券代码； （三）营业目标； （四）委托数目； （五）委托价钱； （六）本所及会员条件的其他实质。 3.2.5 客户能够采用限价委托或时值委托的式样委托会员营业证券。 限价委托是指客户委托会员按其控制的价钱营业证券，会员必需按控制的价钱或低 于控制的价钱申报买入证券；按控制的价钱或高于控制的价钱申报卖出证券。 时值委托是指客户委托会员按墟市价钱营业证券。 3.2.6 客户能够撤废委托的未成交个人。 3.2.7 被撤废和失效的委托，会员应该正在确认后实时向客户返还相应的资金或证券。 3.2.8 会员向客户营业证券供给融资融券效劳的，应该依据相合章程料理。 第三节 申 报 3.3.1 本所给与会员竞价生意申报的时分为每个生意日 9：15 至 11：30、13：00 至 15：00。 每个生意日 9：20 至 9：25、14：57 至 15：00，本所生意主机不给与参加竞价交 易的撤废申报，正在其他给与申报的时分内，未成交申报能够撤废。撤废申报经本所生意主机 确认方为有用。 每个生意日 9：25 至 9：30，生意主机只给与申报，但错误营业申报或撤废申报作 照料。 本所能够调治给与会员申报的时分。 3.3.2 会员应该依据给与客户委托的时分先后次第实时向本所申报。 3.3.3 本所给与会员的限价申报和时值申报。 3.3.4 本所能够凭据墟市必要，给与下列类型的时值申报： （一）敌手方最优价钱申报； （二）本方最优价钱申报； （三）最优五档即时成交残存撤废申报； （四）即时成交残存撤废申报； （五）全额成交或撤废申报；

　　（六）本所章程的其他类型。 敌手方最优价钱申报，以申报进入生意主机时凑集申报簿中敌手方队伍的最优价钱 为其申报价钱。 本方最优价钱申报，以申报进入生意主机时凑集申报簿中本方队伍的最优价钱为其 申报价钱。 最优五档即时成交残存撤废申报，以敌手方价钱为成交价钱，与申报进入生意主机 时凑集申报簿中敌手方最优五个价位的申报队伍顺次成交，未成交个人主动撤废。 即时成交并撤废申报，以敌手方价钱为成交价钱，与申报进入生意主机时凑集申报 簿中敌手方统统申报队伍顺次成交，未成交个人主动撤废。 全额成交或撤废申报，以敌手方价钱为成交价钱，如与申报进入生意主机时凑集申 报簿中敌手方统统申报队伍顺次成交也许使其完整成交的，则顺次成交，不然申报通盘主动 撤废。 3.3.5 时值申报只实用于有价钱涨跌幅局部证券相接竞价功夫的生意。其他生意时 间，生意主机不给与时值申报。 3.3.6 本方最优价钱申报进入生意主机时，凑集申报簿中本方无申报的，申报主动 撤废。 其他时值申报类型进入生意主机时，凑集申报簿中敌手方无申报的，申报主动撤废。 3.3.7 限价申报指令应该搜罗证券账号、证券代码、席位代码、营业目标、数目、 价钱等实质。 时值申报指令应该搜罗申报类型、证券账号、证券代码、席位代码、营业目标、数 量等实质。 申报指令应该按本所章程的式样传送。 3.3.8 通过竞价生意买入股票或基金的，申报数目应该为 100 股（份）或其整数倍。 卖出股票或基金时，余额不敷 100 股（份）个人，应该一次性申报卖出。 3.3.9 通过竞价生意买入债券以 10 张或其整数倍实行申报。买入、卖出债券质押式 回购以 10 张或其整数倍实行申报。 卖出债券时，余额不敷 10 张个人，应该一次性申报卖出。 债券以邦民币 100 元面额为 1 张。债券质押式回购以 100 元模范券为 1 张。 股票（基金）竞价生意单笔申报最大数目应该不超出 100 万股（份），债券和债券 质押式回购竞价生意单笔申报最大数目应该不超出 10 万张。 区别证券的生意采用区别的计价单元。股票为每股价钱，基金为每份基金价钱 ，债券为每百元面值的价钱，债券质押式回购为每百元资金到期年收益。 A 股、债券、债券质押式回购生意的申报价钱最小转变单元为 0.01 元邦民币；基 金生意为 0.001 元邦民币；B 股生意为 0.01 港元。 本所能够凭据墟市必要，调治证券单笔营业申报数目和申报价钱的最小转变单元。 本所对股票、基金生意实行价钱涨跌幅局部，涨跌幅比例为 10%，此中 ST 和*ST 股票价钱涨跌幅比例为 5%。 涨跌幅价钱的计较公式为：涨跌幅价钱=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。 计较结果依据四舍五入规矩取至价钱最小转变单元。 属于下列景遇之一的，股票上市首日不实行价钱涨跌幅局部： （一）初次公然荒行股票上市的； （二）增发股票上市的； （三）暂停上市后复原上市的； （四）本所或证监会认定的其他景遇。

　　经证监会答应，本所能够调治证券的涨跌幅比例。 营业有价钱涨跌幅局部的证券，正在价钱涨跌幅局部以内的申报为有用申报。超出

　　涨跌幅局部的申报为无效申报。 营业有价钱涨跌幅局部的中小企业板股票，相接竞价功夫超出有用竞价局限的有用

　　申报不行即时参预竞价，暂存于生意主机；当成交价钱振动使其进入有用竞价局限时，生意 主机主动取出申报，参预竞价。

　　营业无价钱涨跌幅局部的证券，超出有用竞价局限的申报不行即时参预竞价，暂 存于生意主机；当成交价钱振动使其进入有用竞价局限时，生意主机主动取出申报，参预竞 价。

　　申报当日有用。每笔竞价生意的申报不行一次通盘成交时，未成交个人不断参预 当日竞价，但第

　　第四节 竞 价 3.4.1 证券竞价生意采用调集竞价和相接竞价两种式样。 调集竞价是指对一段时分内给与的营业申报一次性凑集联络的竞价式样。 相接竞价是指对营业申报逐笔相接联络的竞价式样。 3.4.2 开盘调集竞价功夫未成交的营业申报，主动进入相接竞价。 相接竞价功夫未成交的营业申报，主动进入收盘调集竞价。 3.4.3 有涨跌幅局部证券调集竞价功夫有用竞价局限与涨跌幅局部局限类似。 中小企业板股票相接竞价功夫有用竞价局限为迩来成交价的上下 3%。开盘调集竞 价功夫没有产天生交的，相接竞价下手时有用竞价局限调治为前收盘价的上下 3%。其他有 涨跌幅局部证券相接竞价功夫有用竞价局限与涨跌幅局部局限类似。 有用竞价局限计较结果依据四舍五入规矩取至价钱最小转变单元。 3.4.4 无涨跌幅局部证券的生意按下列办法确定有用竞价局限： （一）股票上市首日开盘调集竞价的有用竞价局限为发行价的 900%以内，相接竞 价、收盘调集竞价的有用竞价局限为迩来成交价的上下 10%； （二）债券上市首日开盘调集竞价的有用竞价局限为发行价的上下 30%，相接竞 价、收盘调集竞价的有用竞价局限为迩来成交价的上下 10%；非上市首日开盘调集竞价的 有用竞价局限为前收盘价的上下 10%，相接竞价、收盘调集竞价的有用竞价局限为迩来成 交价的上下 10%； （三）债券质押式回购非上市首日开盘调集竞价的有用竞价局限为前收盘价的上下 100%，相接竞价、收盘调集竞价的有用竞价局限为迩来成交价的上下 100%。 3.4.5 无价钱涨跌幅局部的证券正在开盘调集竞价功夫没有产天生交的，相接竞价开 始时，按下列式样调治有用竞价局限： （一）有用竞价局限内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申 报价为基准调治有用竞价局限； （二）有用竞价局限内的最低卖出申报价低于发行价或前收盘价的，以最低卖出申 报价为基准调治有用竞价局限。 3.4.6 本所能够凭据墟市必要，调治证券的有用竞价局限。 第五节 成 交 3.5.1 证券竞价生意按价钱优先、时分优先的规矩联络成交。 成交物价格优先的规矩为：较高价钱买入申报优先于较低价钱买入申报，较低价钱 卖出申报优先于较高价钱卖出申报。 成交时常间优先的规矩为：营业目标、价钱无别的，先申报者优先于后申报者。先 后次第按生意主机给与申报的时分确定。

　　3.5.2 调集竞价时，成交价钱确切定例矩为： （一）可告终最大成交量的价钱； （二）高于该价钱的买入申报与低于该价钱的卖出申报通盘成交； （三）与该价钱无别的买方或卖方起码有一方通盘成交。 两个以上价钱契合上述条款的，取距前收盘价迩来的价钱为成交价。 调集竞价的统统生意以统一价钱成交。 3.5.3 相接竞价时，成交价钱确切定例矩为： （一）最高买入申报与最低卖出申报价钱无别，以该价钱为成交价； （二）买入申报价钱高于凑集申报簿当时最低卖出申报价钱时，以凑集申报簿当时 的最低卖出申报价钱为成交价； （三）卖出申报价钱低于凑集申报簿当时最高买入申报价钱时，以凑集申报簿当时 的最高买入申报价钱为成交价。 3.5.4 营业申报经生意主机联络成交后，生意即胜利立。契合本轨则各项章程实现 的生意于制造时生效，营业两边必需认可生意结果，实行清理交收职守。 因不行抗力、无意事务、生意体例被犯罪侵入等出处酿成告急后果的生意，本所可 以接纳合意步伐或认定无效。 对显失平允的生意，经本所认定，能够接纳合意步伐。 违反本轨则，告急摧残证券墟市平常运转的生意，本统统权告示破除生意。由此制 成的耗费由违规生意者经受。 3.5.5 遵守本轨则实现的生意，其成交结果以本所生意主机记实的成交数据为准。 3.5.6 会员间的清理交收生意由本所指定的挂号结算机构控制料理。 第六节 大宗生意 3.6.1 正在本所实行的证券营业契合以下条款的，能够采用大宗生意式样： （一）A 股单笔生意数目不低于 50 万股，或者生意金额不低于 300 万元邦民币； （二）B 股单笔生意数目不低于 5 万股，或者生意金额不低于 30 万元港币； （三）基金单笔生意数目不低于 300 万份，或者生意金额不低于 300 万元邦民币； （四）债券单笔生意数目不低于 1 万张（以邦民币 100 元面额为 1 张），或者生意 金额不低于 100 万元邦民币； （五）债券质押式回购单笔生意数目不低于 1 万张（以邦民币 100 元面额为 1 张）， 或者生意金额不低于 100 万元邦民币； （六）众只 A 股合计单向买入或卖出的生意金额不低于 500 万元邦民币，且此中 单只 A 股的生意数目不低于 20 万股； （七）众只基金合计单向买入或卖出的生意金额不低于 500 万元邦民币，且此中单 只基金的生意数目不低于 100 万份； （八）众只债券合计单向买入或卖出的生意金额不低于 500 万元邦民币，且此中单 只债券的生意数目不低于 1.5 万张。 本所能够凭据墟市必要，调治大宗生意的最低限额。 3.6.2 本所给与大宗生意申报的时分为每个生意日 9：15 至 11：30、13：00 至 15： 30。 3.6.3 大宗生意的申报搜罗意向申报和成交申报。 意向申报指令应搜罗证券账号、证券代码、营业目标、本方席位代码等实质。意向 申报是否了了生意价钱和生意数目由申报方自行裁夺。 成交申报指令应搜罗证券账号、证券代码、营业目标、生意价钱、生意数目、敌手 方席位代码等实质。

　　3.6.4 有价钱涨跌幅局部证券的大宗生意成交价钱，由营业两边正在该证券当日涨跌 幅价钱局部局限内确定。

　　无价钱涨跌幅局部证券的大宗生意成交价钱，由营业两边正在前收盘价的上下 30% 或当日已成交的最高、最低价之间自行讨论确定。

　　3.6.5 营业两边实现合同后，向本所生意主机提出成交申报，成交申报的生意价钱 和数目必需类似。

　　3.6.6 每个生意日 15：00 至 15：30，生意主机对营业两边的成交申报实行成交确 认。

　　成交申报曾经本所确认，不得变动或撤废，营业两边必需认可生意结果。 3.6.7 会员应该包管大宗生意参加者实践具有与意向申报和成交申报相对应的证券 或资金。 3.6.8 大宗生意不纳入本所即时行情和指数的计较，成交量正在大宗生意遣散后计入 当日该证券成交总量。 3.6.9 每个生意日大宗生意遣散后，本所通告大宗生意的证券名称、成交量、成交 价以及营业两边所正在会员贸易部或席位的名称。 第七节 债券回购生意 3.7.1 债券回购生意能够接纳质押式回购生意等式样。 3.7.2 债券质押式回购生意是指，债券持有人正在将债券质押并将相应债券以模范券 折算比率计较出的模范券数目为融资额度向生意敌手方实行质押融资的同时，生意两边商定 正在回购期满后返还资金和废除质押的生意。 3.7.3 债券回购生意的限期按日历时分计较。如到期日为非生意日，顺延至下一个 生意日结算。 第四章 其他生意事项 第一节 转托管 4.1.1 投资者能够以统一证券账户正在众个证券贸易部买入证券。 4.1.2 投资者买入的证券可通过原买入证券的席位委托卖出，也能够向原买入证券 的席位发出转托管指令，转托管完毕后，正在转入的席位委托卖出。 转托管的详细轨则，由本所指定挂号结算机构拟订。 第二节 开盘价与收盘价 4.2.1 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 4.2.2 证券的开盘价通过调集竞价式样爆发，不行爆发开盘价的，以相接竞价式样 爆发。 4.2.3 证券的收盘价通过调集竞价的式样爆发。收盘调集竞价不行爆发收盘价的， 以当日该证券结果一笔生意前一分钟统统生意的成交量加权均匀价（含结果一笔生意）为收 盘价。 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 第三节 挂牌、摘牌、停牌与复牌 4.3.1 本所对上市证券实行挂牌生意。 4.3.2 证券上市期届满或依法不再具备上市条款的，本所终止其上市生意，予以摘 牌。 4.3.3 股票、紧闭式基金生意崭露第，本所对相干证券实行停牌，直至有披露职守 确当事人作出告示确当日 10：30 复牌；告示日为非生意日的，正在告示后首个生意日开市时 复牌。 4.3.4 证券生意崭露第 6.1 条章程的格外生意举动的，本所能够视情景对相干证券

　　实行停牌，颁发告示，并凭据必要通告相干生意、股份统计音讯。有披露职守确当事人应按 照本所的条件实时告示。

　　停牌及复牌的时分，由本所裁夺。 4.3.5 证券停牌时，本所颁发的行情中搜罗该证券的音讯；证券摘牌后，行情音讯 中无该证券的音讯。 4.3.6 证券开市功夫停牌的，停牌前的申报参预当日该证券复牌后的生意；停牌期 间，能够不断申报，也能够撤废申报；复牌时对已给与的申报实行调集竞价，但不揭示调集 竞价参考价钱、配合量和未配合量。调集竞价爆发开盘价后，以相接竞价不断当日生意。 4.3.7 证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，本所予以告示。 4.3.8 证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他章程，依据本所上市轨则及其他相合规 定推广。 第四节 除权与除息 4.4.1 上市证券爆发权力分拨、公积金转增股本、配股等情景，本所正在权力挂号日 （B 股为结果生意日）次一生意日对该证券作除权除息照料，本所另有章程的除外。

　　除权（息）参考价＝[（前收盘价-现金盈利）配（新）股价钱×流利股份转变比例]÷ （1流利股份转变比例）

　　证券发行人以为有须要调治上述计较公式时，可向本所提出调治申请并解说由来。 本所能够凭据申请调治除权（息）参考价计较公式，并予以通告。

　　除权（息）日即时行情中显示的该证券的前收盘价为除权（息）参考价。 4.4.3 除权（息）日证券营业，按除权（息）参考价动作计较涨跌幅度的基准，本 所另有章程的除外。 第五章 生意音讯 第一节 平常章程 5.1.1 本所每个生意日颁发证券生意即时行情、证券指数、证券生意公然音讯等交 易音讯。 5.1.2 本所实时编制反应墟市成交情景的种种日报外、周报外、月报外和年报外， 并通过本所网站或其他媒体予以通告。 5.1.3 本所生意音讯归本所统统。未经许可，任何机构和私人不得行使和宣称。 经本所许可行使生意音讯的机构和私人，未经协议，不得将生意音讯供给给其他机 构和私人行使或予以宣称。 证券生意音讯的经管设施，本所另行拟订。 第二节 即时行情 5.2.1 调集竞价功夫，即时行情实质搜罗：证券代码、证券简称、调集竞价参考价 格、配合量和未配合量等。 5.2.2 相接竞价功夫，即时行情实质搜罗：证券代码、证券简称、前收盘价、迩来 成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数目、当日累计成交金额、及时最高五个 价位买入申报价和数目、及时最低五个价位卖出申报价和数目等。 5.2.3 初次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基 金为其前一日基金份额净值（四舍五入至 0.001 元）。 5.2.4 即时行情通过本所许可的通讯体例传输，会员应正在本所许可的局限行家使。 5.2.5 本所能够凭据墟市必要，调治即时行情颁发的式样和实质。 第三节 证券指数 5.3.1 本所编制归纳指数、成份指数、分类指数等证券指数，以反应证券生意总体

　　价钱或某类证券价钱的转变和走势，随即时行情颁发。 5.3.2 证券指数的扶植和编制办法，本所另行拟订。 第四节 证券生意公然音讯 5.4.1 有价钱涨跌幅局部的股票、紧闭式基金竞价生意崭露下列景遇之一的，本所

　　分歧通告相干证券当日买入、卖出金额最大五家会员贸易部或席位的名称及其各自的买入、 卖出金额：

　　（一）日收盘价钱涨跌幅偏离值抵达±7%的各前三只证券； 收盘价钱涨跌幅偏离值的计较公式为： 收盘价钱涨跌幅偏离值=单只证券涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 （二）日价钱振幅抵达 15%的前三只证券； 价钱振幅的计较公式为： 价钱振幅=（当日最高价-当日最低价）/当日最低价×100% （三）日换手率抵达 20%的前三只证券； 换手率的计较公式为： 换手率=成交股数/流利股数×100% 收盘价钱涨跌幅偏离值、价钱振幅或换手率无别的，顺次按成交金额和成交量采取。 A 股股票（中小企业板股票除外）、中小企业板股票、B 股股票、紧闭式基金的对 应分类指数是指本所编制的深证 A 股指数、中小企业板指数、深证 B 股指数和深证基金指 数。 5.4.2 第，本所通告其当日买入、卖出金额最大的五家会员贸易部或席位的名称及 其买入、卖出金额。 5.4.3 股票、紧闭式基金竞价生意崭露下列情景之一的，属于格外振动，本所分歧 通告其正在生意格外振动功夫累计买入、卖出金额最大五家会员贸易部或席位的名称及其各自 累计买入、卖出金额： （一）相接三个生意日内日收盘价钱涨跌幅偏离值累计抵达±20%的； （二）ST 和*ST 股票相接三个生意日内日收盘价钱涨跌幅偏离值累计抵达±15%的； （三）相接三个生意日内日均换手率与前五个生意日的日均换手率的比值抵达 30 倍，而且该证券相接三个生意日内的累计换手率抵达 20%的； （四）本所或证监会以为属于格外振动的其他情景。 格外振动目标自复牌之日起从头计较。 第 5.4.4 证券生意公然音讯涉及机构专用席位的，通告名称为机构专用。 第六章 生意举动监视 6.1 本所对下列大概影响证券生意价钱或者证券生意量的格外生意举动，予以重心 监控： （一）大概对质券生意价钱爆发宏大影响的音讯披露前，大批买入或者卖出相干证 券； （二）以统一身份证据文献、贸易执照或其他有用证据文献开立的证券账户之间， 大批或者一再实行互为敌手方的生意； （三）委托、授权统一机构或者统一私人代为从事生意的证券账户之。