中基协发布第二批私募基金备案案例公示业协会就近期登记呈现的新状况、新题目，总结梳理并揭橥了第二批私募基金登记案例公示。
第二批案例包含供给“抽页”登记资料、登记“壳基金”、召募监视公约分歧规、泛泛合资人与治理人相干合连弱、基金投基金限期错配、治理人出让投资决定权成为“通道”共六种情况。每个案例配套整体情况描绘及剖判，通过对整体案例直观地描绘和针对性地剖判，阐明现有端正的订定配景、合系考量、实用情况，使私募基金治理人更急迅、浅易地了解现行恳求。
2021年9月，为领导私募基金治理人合规运营，协会设置私募投资基金登记案例公示机制并揭橥首批私募基金登记案例公示，有用提拔了私募投资基金登记服从及透后度。协会暗示，下一步将延续合切登记中新状况、新题目，实时总结讨论，合时更新私募基金登记案例公示，第临时间向私募行业传达监禁自律导向，督促私募行业更好繁荣。
近期，一面私募基金治理人正在登记进程中存正在资料制假作为，整体显露为：个人私募基金合资公约或危险揭示书存正在分歧规实质需修削或增补，私募基金治理人工尽疾完毕基金登记，未知照投资者从头缔结，接纳仅抽换合同修削页并附上原缔结页面的分歧规方法，动作“新缔结”版本合资公约再次提交。
依据《合于巩固私募投资基金监禁的若干规则》第十二条、《私募投资基金治理人挂号和基金登记手段(试行)》第四条及《私募投资基金登记须知》第二十三条恳求，私募基金治理人供给的私募基金登记资料该当可靠、无误、完备，不存正在任何伪善记录及误导性陈述。上述案例中，一面私募基金治理人正在登记进程中供给抽页伪善资料，正在投资者不知情状况下修削合资公约实质，不光涉嫌诈骗投资者，亦涉嫌向监禁自律部分报送伪善资料。针对此类私募基金治理人，协会已退回恳求整改，并对制假违规私募基金治理人接纳自律手段。
近期，个人私募基金治理人存正在登记“壳基金”作为，整体显露为：私募基金治理人同期批量提交众只私募基金登记申请，众只私募基金均为统一投资者(如为统一自然人或私募基金治理人治理的其他私募基金)，且实缴到账金额极低，该投资者正在私募基金登记通事后，短期内赎回私募基金份额，以后私募基金治理人才早先向可靠投资者实行召募。
依据《私募投资基金登记须知》第十条规则，私募基金治理人该当正在召募完毕后申请私募基金登记，并缔结登记容许函容许已告终召募。上述案例中，私募基金治理人违反《私募投资基金登记须知》恳求，并未召募可靠投资者资金即提交登记。针对此类状况，协会已正在登记症结通过退回讯问私募基金治理人合系私募基金投资者是否为可靠投资者等方法，恳求私募基金治理人向可靠投资者召募完毕后再提交登记，领导私募基金治理人合理、合规展业。后续，协会将延续合切并外率登记“壳基金”作为，看待“壳基金”登记不予统治，看待频仍提交“壳基金”登记且拒不整改的私募基金治理人，视状况接纳自律手段。
私募基金治理人A提交私募股权基金B登记申请，私募基金治理人与召募监视机构缔结召募资金三方监禁公约。公约中鲜明，私募基金治理人与召募监视机构配合坚守《中华群众共和邦单子法》、《支拨结算手段》、《群众币银行结算账户治理手段》，未提及《私募投资基金召募作为治理手段》。其它，公约商定召募监视机构仅负担公约项下鲜明商定的形状审核、出具对账单、知照、配合视察职守，除此以外均不承控制何负担。
依据《私募投资基金召募作为治理手段》(以下简称《召募手段》)第十二条、第十三条规则，召募监视公约该当具备以下实质：一是鲜明召募结算资金专用账户用于同一归集私募基金召募结算资金、向投资者分派收益、给付赎回款子以及分派基金清理后的结余基金产业等，确保资金原道返还；二是鲜明对召募结算资金专用账户的限定权、负担划分及保险资金划转安适的条件，召募监视机构该当依照国法规则和账户监视公约的商定，对召募结算资金专用账户奉行有用监视，负担保险私募基金召募结算资金划转安适的连带负担。
上述案例中，私募基金治理人与召募监视机构缔结的监禁公约未显露以上实质，且召募监视机构仅推行形状审核职守，并未依照《召募手段》恳求推行召募监视职守，不吻合《召募手段》恳求，已退回恳求私募基金治理人与召募监视机构疏通，从头缔结召募监视公约。
私募基金治理人A提交私募股权基金B登记申请，私募基金泛泛合资人工C，属于泛泛合资人与私募基金治理人辞别情况。合于泛泛合资人与私募基金治理人的相干合连，私募基金治理人A暗示，泛泛合资人C出资人(控股股东)D姑娘为私募基金治理人清理部认真人，正在私募基金治理人控制环节岗亭职务，满意相干合连恳求。
为提防私募基金治理人通道化且出于确保私募基金管辖相仿性及运转稳固性的酌量，协会恳求合资型私募基金泛泛合资人与私募基金治理人辞别的，应存正在相干合连。此处相干合连指依据《企业管帐原则第36号—相干方披露》一方限定、配合限定另一方或对另一方施加巨大影响，以及两方或两方以上同受一方限定、配合限定或巨大影响的，组成相干方。其它，如泛泛合资人系由私募基金治理人高管团队及实践限定人、法定代外人出资情况，同样认定存正在相干合连。上述案例中，D姑娘并非私募基金治理人高管，岗亭亦为清理部认真人，不满意实践限定人或法定代外人出资恳求，已退回恳求私募基金治理人整改。
私募基金治理人A提交私募股权基金B登记申请，基金到期日为2030年3月。私募股权基金B的此中一名投资者是已登记私募股权基金C，私募股权基金C到期日为2024年12月，早于私募股权基金B的到期日，存正在限期错配题目。
依据《私募投资基金登记须知》第十四条规则，私募基金治理人不得存正在短募长投、限期错配、辞别订价、滚动发行、集中运作等违规作为。因而，私募股权基金、创业投资基金投资其他封锁式资产治理产物(含私募基金)的，应对峙私募基金和投资者相成婚规矩，合切本基金存续期是否笼罩所投资产治理产物存续期。上述案例中，上层私募基金的存续限期短于基层拟登记私募基金存续限期5年独揽，正在封锁式私募股权基金投资运作治理进程中，易激励活动性危险，损害投资者权利。因而，协会已退回恳求私募基金治理人整改。
私募基金治理人A提交合资型私募股权基金B登记申请，该私募基金配置双践诺事情合资人构造，分散为私募基金治理人A以及未挂号机构C.依据合资公约职责划分，机构C认真委任投资决定委员会委员、订定投资决定委员集会事端正、筛选投资项目并实行投后治理。同时，机构C将收取个人基金治理费。
起初，依据《合于巩固私募投资基金监禁的若干规则》第三条规则，未经挂号任何单元不得实行私募基金营业行动；依据《私募投资基金登记须知》第三条规则，私募基金治理人该当依照淳厚信用、勤恳尽责规矩确切推行受托治理职责，不得将该当推行的受托负担转委托。上述案例中，机构C并未挂号为私募基金治理人，不具备治理私募基金的天分，但依据基金合资公约商定，机构C限定私募基金投资决定委员会，认真筛选投资项目、实行投后治理，骨子上治理私募基金；原私募基金治理人A出让投资决定权，将该当推行的受托负担让与他人，成为非挂号机构展开私募营业的“通道”，违反《合于巩固私募投资基金监禁的若干规则》及《私募投资基金登记须知》恳求。
其次，基金治理费为私募基金治理人从私募基金中收取的固定用度，用于笼罩私募基金平居开支和私募基金治理人的根源运营本钱，为私募基金治理人项下的专属用度科目，其他践诺事情合资人不得以“基金治理费”外面收取合系用度。上述案例中，机构C动作非私募基金治理人收取基金治理费，违反基金治理费仅可由私募基金治理人收取的恳求。综上，协会以为上述私募基金不符登记恳求，已对其不予登记。
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