上接C5版）翱捷科技股份有限公司首次公开发行股

　　上接C5版）翱捷科技股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市发行安排及初步询价公告9、每一配售对象只可选拔网下发行或者网上发行一种形式实行申购。凡出席开头询价的配售对象，无论是否有用报价，均不行再出席网上发行。

　　10、出席本次政策配售的投资者不得出席本次公然辟行股票网上发行与网下发行，但上述政策配售投资者动作证券投资基金统制人统制的未出席政策配售的证券投资基金除外。

　　11、保荐机构（主承销商）将正在开头询价及配售前对网下投资者是否存正在禁止个性形实行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的央求实行相应的配合（囊括但不限于供给公司章程等工商立案材料、打算实践管制人访讲、如实供给合连自然人首要社会干系名单、配合其它相合干系侦察等），如网下投资者拒绝配合核查或其供给的质料不够以袪除其存正在禁止个性形的，或经核查不适宜配售资历的，保荐机构（主承销商）有权拒绝授与其开头询价或者向其实行配售。

　　网下投资者及其统制的配售对象应于2021年12月24日（T-6日）至2021年12月28日（T-4日）午时12:00前通过通过海通证券发行电子平台（网址：），或者上岸海通证券官方网站（网址：）首页下方交谊链接内的“发行电子平台”正在线提交允许函及合连核查质料，同时填写并提交资产外明及合连质料。遵循提示填写并提交相合方讯息外、网下申购允许函、出资人讯息外（如需）、私募产物注册函（如需）等及投资者讯息外等询价资历申请质料和配售对象资产范畴明细外、配售对象资产范畴外明文献等全套资产外明质料。如不按央求提交，保荐机构（主承销商）有权认定该配售对象的申购无效。《网下投资者允许函》央求，网下投资者一朝报价即视为授与本次发行的网下限售期打算。出席本次发行开头询价并最终得回网下配售的公募产物、养老金、社保基金、企业年金基金、保障资金和及格境外机构投资者资金，允许其所统制的配售对象账户若正在网下限售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票限售刻日为自觉行人初度公然辟行并上市之日起6个月。

　　网下投资者所需提交的质料囊括：网下投资者允许函（机构投资者）；网下投资者相合干系核查外（机构投资者）。保荐机构（主承销商）将打算专人正在2021年12月24日（T-6日）至2021年12月28日（T-4日）午时12:00时间（9:00-12:00,13:00-17:00）接听商讨电话。

　　别的，除公募基金、养老金、社保基金、企业年金基金、保障资金、QFII投资账户、机构自营投资账户外的其他配售对象需供给《出资方根本情状外》，同时供给产物注册外明文献（囊括但不限于注册函、注册编制截屏），配售对象为私募基金（含期货公司及其资产统制子公司资产统制设计）的还需供给私募基金统制人立案外明文献（囊括但不限于立案函、立案编制截屏）。

　　非常指挥：（1）请下载合用于本次项宗旨最新允许函模板。允许函及核查文献模板睹海通证券发行电子平台“下载模板”；（2）请填写并提交资产外明及合连质料。（3）每位投资者有且唯有一次注册机缘；（4）除允许函和资产外明外其他注册质料，已经上传即可存储正在“报备材料”中，讯息相像的注册质料请勿几次上传。请投资者仅正在需求改造注册质料讯息时，从新上传注册质料；（5）请投资者实时保护“报备材料”，以确保所提交的注册质料实质精确。每位投资者仅有一次提交机缘；（6）允许函仍需提交合用于本项宗旨最新版。

　　机构投资者自有资金或统制的每个产物出席网下询价的申购金额不赶过其资产范畴（总资产）或资金范畴的资产外明文献相应金额：个中，公募基金、基金专户、资产统制设计、私募基金（含期货公司及其资产统制子公司资产统制设计）等产物应供给开头询价日前第五个业务日（2021年12月22日，T-8日）的产物总资产有用外明质料（加盖公司公章或外部外明机构章）；自营投资账户应供给公司出具的自营账户资金范畴讲明质料（资金范畴截至2021年12月22日，T-8日）（加盖公司公章）。

　　未按法则工夫提交文献、提交文献实质不完备或实质不适宜央求、或投资者所供给材料未通过保荐机构（主承销商）及睹证状师审核，保荐机构（主承销商）将拒绝投资者出席本次发行的网下询价与配售，或视其为无效报价。因投资者供给讯息与实践情状不相仿所导致的后果由投资者自行担当。

　　发行人和保荐机构（主承销商）将对投资者天性实行核查并有大概央求其进一步供给合连外明质料，投资者该当予以主动配合。如投资者不适宜条目、投资者或其统制的私募投资基金产物的出资方属于《证券发行与承销统制宗旨》第十六条所界定的相合方、投资者拒绝配合核查、未能完备提交合连质料或者提交的质料不够以袪除其存正在执法、法例、典范性文献和本布告法则的禁止出席网下发行情景的，发行人和保荐机构（主承销商）将拒绝其出席本次网下发行、将其报价动作无效报价经管或不予配售，并正在《发行布告》中予以披露。网下投资者违反法则出席本次新股网下发行的，应自行担当由此形成的整个负担。

　　网下投资者需自行审核比对相合方，确保不插手与保荐机构（主承销商）和发行人存正在任何直接或间接相合干系的新股网下询价。投资者出席询价即视为与保荐机构（主承销商）和发行人不存正在任何直接或间接相合干系。如因投资者的来由，导致相合方出席询价或爆发相合方配售等情状，投资者允许担由此所形成的整个负担。

　　1、网下投资者须于开头询价日前一业务日（2021年12月28日，T-4日）13:00-14:30、15:00-22:00或开头询价日（2021年12月29日，T-3日）6:00-9:30通过网下申购平台提交订价按照和内部商量申报给出的提倡价钱或价钱区间。未正在询价起源条件交订价按照和提倡价钱或价钱区间的网下投资者，不得出席询价。网下投资者未提交订价按照和提倡价钱或价钱区间的，保荐机构（主承销商）将认定该网下投资者的报价无效。

　　2、订价按照该当囊括网下投资者独立撰写的商量申报，及商量申报审批流程外明文献（如有）。商量申报应包罗合连参数设立的细致讲明、厉谨完备的逻辑推导经过以及整体报价提倡。报价提倡为价钱区间的，最高价钱与最低价钱的差额不得赶过最低价钱的20%。网下投资者应根据内部商量申报给出的提倡价钱或价钱区间实行报价，规定上不得越过商量申报提倡价钱区间。

　　网下投资者上传的内部商量申报以及商量申报审批流程外明文献（如有）规定上应加盖公章，整体央求请网下投资者根据中邦证券业协会合连报告践诺。网下投资者所上传的订价按照等文献，将动作后续监视检验的紧张按照。

　　网下投资者应对每次报价的订价按照、订价决议经过合连质料存档备查。网下投资者存档备查的订价按照、订价决议经过合连质料的编制留痕工夫、保留工夫或最终点窜工夫应为询价终结前，不然视为无订价按照或无订价决议经过合连质料。

　　1、本次开头询价通过网下申购平台实行，网下投资者应于2021年12月28日（T-4日）午时12:00前正在中邦证券业协会杀青科创板网下投资者配售对象的注册办事，且已开通上交所网下申购平台数字证书，成为网下申购平台的用户后方可出席开头询价。上交所网下申购平台网址为：。适宜条目的网下投资者可能通过上述网址出席本次发行的开头询价和网下申购。

　　2、本次开头询价工夫为2021年12月29日（T-3日）9:30-15:00。正在上述工夫内，投资者可通过上交所网下申购平台填写、提交拟申购价钱和拟申购数目。

　　非常提示：非常指挥网下投资者留心的是，为进一步催促网下投资者阐扬专业的市集化订价才力，从命独立、客观、诚信的规定，正在富裕、深切商量的基本上合理确定申报价钱，上交所央求网下投资者正在网下申购电子平台中对资产范畴和留心报价实行允许。网下投资者按以下央求操作：

　　开头询价前，投资者须正在上交所网下申购平台（）内如实填写截至2021年12月22日（T-8日）的资产范畴或资金范畴，投资者填写的资产范畴或资金范畴该当与其向保荐机构（主承销商）提交的资产范畴或资金范畴外明质料中的金额仍旧相仿。

　　（1）投资者正在提交初询报价前，该当对留心报价实行允许，不然无法进入开头询价录入阶段。允许实质为“出席本次新股申购的网下投资者及合连办事职员已从命独立、客观、诚信的规定，厉刻实行报价评估和决议法式，正在富裕商量的基本上理性留心报价，正在发行人启动发行后、询价终结前不透露本次报价、刺探他人报价，不行心压低或抬高价钱，不存正在同出席询价的其他网下投资者及合连办事职员、发行人以及承销商实行合谋报价、会商报价等任何违规举止”。

　　（2）投资者正在提交初询报价前，该当允许资产范畴情状，不然无法进入初询录入阶段。允许实质为“出席本次新股申购的网下投资者及其统制的配售对象已富裕知悉，将对初询布告央求的基准日对应的资产范畴是否赶过本次发行可申购金额上限（拟申购价钱×初询布告中的网下申购数目上限）实行确认，该确认与实情相符。上述配售对象拟申购金额（拟申购价钱×拟申购数目）不赶过其资产范畴，且已遵循保荐机构（主承销商）央求提交资产范畴数据，该数据切实、精确、有用。上述网下投资者及配售对象自行担当因违反前述允许所惹起的整个后果”。

　　（3）投资者应正在初询报价外格中填写“资产范畴是否赶过本次发行可申购金额上限”和“资产范畴（万元）”。

　　关于资产范畴赶过本次发行可申购金额上限（本次发行可申购金额上限=配售对象拟申购价钱×1,300万股，下同）的配售对象，应正在“资产范畴是否赶过本次发行可申购金额上限”栏目落选择“是”，并选拔正在“资产范畴（万元）”栏目填写整体资产范畴或资金范畴金额；关于资产范畴未赶过本次发行可申购金额上限的配售对象，应正在“资产范畴是否赶过本次发行可申购金额上限”落选择“否”，并务必正在“资产范畴（万元）”栏目填写整体资产范畴或资金范畴金额。

　　投资者应对每个配售对象填写整体实质的切实性和精确性担当负担，确保不存正在超资产范畴申购的情景。

　　3、本次开头询价选取拟申购价钱与拟申购数目同时申报的形式实行，网下投资者报价该当包罗每股价钱和该价钱对应的拟申购数目。出席询价的网下投资者可认为其统制的分别配售对象账户离别填报一个报价，每个报价该当包罗配售对象讯息、每股价钱和该价钱对应的拟申购股数。统一网下投资者整个报价中的分别拟申购价钱不赶过3个。开头询价时，统一网下投资者填报的拟申购价钱中，最高价钱与最低价钱的差额不得赶过最低价钱的20%。

　　非常指挥网下投资者留心的是，为进一步典范科创板新股发行承销序次，央求网下投资者厉刻根据科学、独立、客观、留心的规定出席网下询价，整体如下：

　　（1）就统一次科创板IPO发行，网下申购平台至众记实统一网下投资者提交的2次开头询价报价记实。网下投资者为拟出席报价的整个配售对象录入整个报价记实后，该当一次性提交。提交2次报价记实的，以第2次提交的报价记实为准。

　　（2）网下投资者初度提交报价记实后，规定上不得点窜，确有需要点窜的，应从新实行报价决议法式，正在第2次提交的页面填写改价出处、改价幅度的逻辑计划按照以及之前报价是否存正在订价按照不富裕、报价决议法式不齐备等情状，并将相合质料存档备查。提交实质及存档备查质料将动作后续禁锢机构核查网下投资者报价决议及合连内控轨制的紧张按照。

　　网下投资者申报价钱的最小更改单元为0.01元。每个配售对象的最低拟申购数目为100万股，拟申购数目赶过100万股的片面务必是10万股的整数倍，且不得赶过1,300万股。投资者应按法则实行开头询价，并自行担当相应的执法负担。

　　（1）网下投资者未正在2021年12月28日（T-4日）12:00前正在中邦证券业协会杀青科创板网下投资者配售对象的注册办事，或未于2021年12月28日（T-4日）午时12:00前按拍照合央求实时向保荐机构（主承销商）提交网下投资者核查质料的；

　　（2）配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等申报讯息与注册讯息不相仿的；该讯息不相仿的配售对象的报价片面为无效报价；

　　（4）单个配售对象拟申购数目不适宜100万股的最低数目央求，或者拟申购数目不适宜10万股的整数倍，则该配售对象的申报无效；

　　（5）经审查不适宜本布告“三、（一）网下投资者的出席条目及报价央求”所列网下投资者条目的；

　　（6）保荐机构（主承销商）察觉投资者不按照行业禁锢央求，赶过相应资产范畴或资金范畴申购的，则该配售对象的申购无效；投资者正在网下申购平台填写的资产范畴与提交至保荐机构（主承销商）的配售对象资产外明质料中的资产范畴不相符的，保荐机构（主承销商）有权认定该配售对象的报价无效；

　　（7）被证券业协会列入初度公然辟行股票网下投资者黑名单、十分名单和局限名单中的机构；

　　（8）根据《中华百姓共和邦证券投资基金法》《私募投资基金监视统制暂行宗旨》《私募投资基金统制人立案和基金注册宗旨（试行）》的法则，未能正在中邦基金业协会杀青统制人立案和基金注册的私募基金；

　　（9）网下投资者资历不适宜合连执法、法例、典范性文献以及本布告法则的，其报价为无效申报。

　　5、网下投资者或配售对象网下投资者存不才列情景的，保荐机构（主承销商）将实时向中邦证券业协会申报并布告：

　　（2）正在询价终结前透露本公司报价，刺探、搜罗、流传其他投资者报价，或者投资者之间会商报价等；

　　（7）未合理确定拟申购数目，拟申购金额赶过配售对象总资产或资金范畴且未被主承销商剔除的；

　　（8）授与发行人、主承销商以及其他便宜合连方供给的财政资助、赔偿、回扣等；

　　1、本次网下开头询价截止后，发行人和保荐机构（主承销商）将对网下投资者的报价资历实行核查，不适宜本布告“三、（一）网下投资者的出席条目及报价央求”及合连执法法例的投资者的报价将被剔除，视为无效；

　　发行人和保荐机构（主承销商）遵循剔除不适宜央求投资者报价后的开头询价结果，对总共适宜条目的配售对象的报价根据拟申购价钱由高到低、统一拟申购价钱上按配售对象的拟申购数目由小到大、统一拟申购价钱统一拟申购数目上按申报工夫（申报工夫以上交所网下申购平台记实为准）由后到先、统一拟申购价钱统一拟申购数目统一申报工夫上按上交所网下申购电子化平台自愿天生的配售对象程序从后到前的程序排序，剔除报价最高片面拨售对象的报价，剔除片面不低于适宜条目的总共网下投资者拟申购总量的1%。当拟剔除的最高申报价钱片面中的最低价钱与确定的发行价钱相像时，对该价钱的申报可不再剔除。剔除片面不得出席网下申购。

　　2、发行价钱及其确定经过，以及可出席网下申购的配售对象及其有用拟申购数目讯息将正在2021年12月31日（T-1日）刊载的《发行布告》中披露。

　　同时，发行人和保荐机构（主承销商）将确定本次发行数目、召募资金额，并正在《发行布告》中披露如下讯息：

　　（1）剔除最高报价片面后总共网下投资者及种种网下投资者结余报价的中位数和加权均匀数；

　　（2）剔除最高报价片面后公募产物、社保基金、养老金结余报价的中位数和加权均匀数；

　　（3）剔除最高报价片面后公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、保障资金和及格境外机构投资者资金结余报价的中位数和加权均匀数；

　　（4）网下投资者细致报价情状，整体囊括投资者名称、配售对象讯息、申购价钱及对应的拟申购数目、发行价钱的首要按照，以及发行价钱所对应的网下投资者逾额认购倍数。

　　正在剔除最高片面报价后，发行人和保荐机构（主承销商）遵循网下发行询价报价情状，归纳评估公司合理投资代价、可比公司二级市集估值秤谌、所属行业二级市集估值秤谌等方面，富裕研讨网下投资者有用申购倍数、市集情状、召募资金需求及承销危急等成分，并中心参照公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、保障资金和及格境外机构投资者资金等配售对象结余报价的中位数和加权均匀数的孰低值，留心合理确定发行价钱、最终发行数目、有用报价投资者及有用拟申购数目。发行人和保荐机构（主承销商）将留心评估确定的发行价钱是否越过网下投资者剔除最高报价片面后结余报价的中位数和加权均匀数，以及公募产物、社保基金和养老金结余报价的中位数和加权均匀数的孰低值及越过幅度。如越过的，越过幅度不高于30%。

　　若发行价钱越过《发行布告》中披露的网下投资者剔除最高报价片面后结余报价的中位数和加权均匀数，以及公募产物、社保基金、养老金结余报价的中位数和加权均匀数的孰低值，发行人和保荐机构（主承销商）将正在申购前颁布包罗以下实质的《投资危急非常布告》：（1）讲明确定的发行价钱赶过网下投资者剔除最高报价片面后结余报价的中位数和加权均匀数，以及公募产物、社保基金和养老金结余报价的中位数和加权均匀数的孰低值的出处及订价按照；（2）提请投资者合心发行价钱与网下投资者报价之间的分歧；（3）提请投资者合心投资危急，留心研判发行订价的合理性，理性作出投资决议；（4）上交所以为该当披露的其他实质。

　　正在开头询价时间供给有用报价的配售对象方可且务必动作有用报价投资者出席申购。有用报价投资者根据以下形式确定：

　　（1）申报价钱不低于发行价钱，且未动作最高报价片面被剔除或未被认定为无效的报价为有用报价，有用报价对应的申报数目为有用申报数目。

　　（2）有用报价的投资者数目不得少于10家；少于10家的，发行人和主承销商将中止发行并予以布告。

　　本次网下申购的工夫为2022年1月4日（T日）的9:30-15:00。《发行布告》中宣告的正在开头询价阶段提交有用报价的配售对象务必出席网下申购。正在出席网下申购时，网下投资者务必正在网下申购平台为其统制的有用报价配售对象填写并提交申购价钱和申购数目，个中申购价钱为本次发行确定的发行价钱；申购数目为其正在开头询价阶段提交的有用报价所对应的有用申报数目。

　　网下投资者为其统制的出席申购的整个有用报价配售对象录入申购记实后，该当一次性整个提交。网下申购时间，网下投资者可能众次提交申购记实，但以最终一次提交的整个申购记实为准。

　　正在网下申购阶段，网下投资者无需缴付申购资金，获配后正在2022年1月6日（T+2日）缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。本次发行向网下投资者收取的新股配售经纪佣金费率为0.5%，投资者正在缴纳认购资金时需一并划付对应的配售经纪佣金。配售对象新股配售经纪佣金金额=配售对象获配股数×发行价×0.5%（四舍五入切确至分）。

　　本次网上发行通过上交所业务编制实行，网上申购的工夫为2022年1月4日（T日）的9:30-11:30、13:00-15:00。网上发行对象为持有上交所股票账户卡并开通科创板投资账户的境内自然人、法人及其它机构（执法、法例禁止添置者除外）。遵循投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值10,000元以上（含10,000元）的投资者本领出席新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单元，不够5,000元的片面不计入申购额度。每一个申购单元为500股，申购数目该当为500股或其整数倍，但最高不得赶过本次网上初始发行股数的千分之一（即6,500股），整体网上发行数目将正在《发行布告》中披露。

　　投资者持有的市值按其2021年12月30日（T-2日）（含T-2日）前20个业务日的日均持有市值计划，可同时用于2022年1月4日（T日）申购众只新股。投资者持有的市值应适宜《网上发行执行细则》的合连法则。

　　网上投资者申购日2022年1月4日（T日）申购无需缴纳申购款，2022年1月6日（T+2日）遵循中签结果缴纳认购款。

　　出席本次开头询价的配售对象不得再出席网上发行，若配售对象同时出席网下询价和网上申购，网上申购片面为无效申购。

　　本次发行网上钩下申购于2022年1月4日（T日）15:00同时截止。申购终结后，发行人和保荐机构（主承销商）将遵循网上钩下申购总体情状于2022年1月4日（T日）确定是否启动回拨机制，对网下和网上发行的范畴实行安排。回拨机制的启动将遵循网上投资者开头有用申购倍数确定：

　　1、最终政策配售数目与初始政策配售数目的差额片面，将于2021年12月30日（T-2日）开始回拨至网下发行；

　　2、2022年1月4日（T日）网上、网下均得回足额认购的情状下，若网上投资者开头有用申购倍数未赶过50倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者开头有用申购倍数赶过50倍但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公然辟行股票数目的5%；网上投资者开头有用申购倍数赶过100倍的，回拨比例为本次公然辟行股票数目的10%；回拨后无穷售期的网下发行数目规定上不赶过本次公然辟行无穷售期股票数目的80%；本款所指的公然辟行股票数目指扣除政策配售股票数目后的网下、网上发行总量；

　　3、若网上申购不够，可能回拨给网下投资者，向网下回拨后，有用报价投资者仍未能足额申购的情状下，则中止发行；

　　正在爆发回拨的情景下，发行人和保荐机构（主承销商）将实时启动回拨机制，并于2022年1月5日（T+1日）正在《翱捷科技股份有限公司初度公然辟行股票并正在科创板上市网上发行申购情状及中签率布告》中披露。

　　发行人和保荐机构（主承销商）正在2022年1月4日（T日）杀青回拨后，将遵循以下规定对网下投资者实行配售：

　　（一）主承销商及发行人将对供给有用报价的网下投资者是否适宜保荐机构（主承销商）及发行人确定的网下投资者圭表实行核查，不适宜配售投资者条目的，将被剔除，不行出席网下配售；

　　（二）主承销商将供给有用报价的适宜配售投资者条目的网下投资者分为以下三类：

　　1、公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金和保障资金为A类投资者，其配售比例为a；

　　3、总共不属于A类、B类的网下投资者为C类投资者，C类投资者的配售比例为c；

　　（三）配售法规和配售比例确实定例定上根据种种配售对象的配售比例干系a≥b≥c。调理规定：

　　1、优先打算不低于回拨后网下发行股票数目的50%向A类投资者实行配售，不低于回拨后网下发行股票数目的70%向A类、B类投资者配售。假使A类、B类投资者的有用申购量不够打算数目的，则其有用申购将得回全额配售，结余片面可向其他适宜条目的网下投资者实行配售。正在向A类和B类投资者配售时，保荐机构（主承销商）可调理向B类投资者预设的配售股票数目，以确保A类投资者的配售比例不低于B类投资者，即a≥b；

　　2、向A类和B类投资者实行配售后，保荐机构（主承销商）将向C类投资者配售，并确保A类、B类投资者的配售比例均不低于C类，即a≥b≥c；

　　（四）配售数目的计划：某一配售对象的获配股数=该配售对象的有用申购数目×该类配售比例，保荐机构（主承销商）将遵循以上圭表得出种种投资者的配售比例和获配股数。正在执行配售经过中，每个配售对象的获配数目取整后切确到1股，形成的零股分拨给A类投资者中申购数目最大的配售对象；若配售对象中没有A类投资者，则形成的零股分拨给B类投资者中申购数目最大的配售对象；若配售对象中没有B类投资者，则形成的零股分拨给C类投资者中申购数目最大的配售对象。当申购数目相像时，形成的零股分拨给申购工夫（以上交所网下申购平台显示的申报工夫及申报编号为准）最早的配售对象。

　　假使网下有用申购总量等于本次网下最终发行数目，发行人和保荐机构（主承销商）将根据配售对象的实践申购数目直接实行配售。

　　网下投资者2022年1月6日（T+2日）缴款后，发行人和保荐机构（主承销商）将对网下获配投资者实行配号，通过摇号抽签确定公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、保障资金和及格境外机构投资者资金等配售对象中的10%账户（向上取整计划），该配售对象所获配的股票限售刻日为自觉行人初度公然辟行并上市之日起6个月。

　　1、公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、保障资金和及格境外机构投资者资金等配售对象中，10%（向上取整计划）最终获配账户该当允许得回本次配售的股票限售刻日为自觉行人初度公然辟行并上市之日起6个月。

　　2、发行人和保荐机构（主承销商）将通过摇号抽签形式确定整体账户。本次摇号采用按获配对象配号的手腕，根据网下投资者最终获配户数的数目实行配号，每一获配对象获配一个编号，并于2022年1月7日（T+3日）实行摇号抽签，最终摇号确定的整体账户数不低于最终获配户数的10%（向上取整计划）。

　　3、摇号未中签的网下投资者统制的获配股票将可能正在上市首日实行业务、展开其他生意。

　　4、发行人与保荐机构（主承销商）将于2022年1月10日（T+4日）刊载的《翱捷科技股份有限公司初度公然辟行股票并正在科创板上市发行结果布告》中披露本次网下限售摇号中签结果。上述布告已经刊出，即视同已向摇中的网下配售对象投递相应打算报告。

　　2021年12月29日（T-3日）前，政策投资者将向保荐机构（主承销商）足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。众华管帐师工作所（独特寻常联合）将于2022年1月10日（T+4日）对政策投资者缴纳的认购资金及相应新股配售经纪佣金的到账情状实行审验，并出具验资申报。

　　网下获配投资者应遵循2022年1月6日（T+2日）披露的《网下开头配售结果及网上中签结果布告》，实时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金，资金应于2022年1月6日（T+2日）16:00前到账。

　　配售对象新股配售经纪佣金金额=配售对象获配股数×发行价×0.5%（四舍五入切确至分）。网下投资者犹如日获配众只新股，请务必按每只新股离别缴款。同日获配众只新股的情状，如只汇一笔合计金额，归并缴款将会变成入账波折，由此形成的后果由投资者自行担当。

　　众华管帐师工作所（独特寻常联合）将于2022年1月10日（T+4日）对网下投资者缴纳的认购资金及相应新股配售经纪佣金的到账情状实行审验，并出具验资申报。

　　保荐机构（主承销商）将正在2022年1月10日（T+4日）刊载的《发行结果布告》中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例，列外公示并着重讲明得回开头配售但未足额缴款的网下投资者。

　　有用报价网下投资者未出席申购或者未足额申购以及网下有用报价投资者未实时足额缴纳认购款的，将被视为违约并允许担违约负担，保荐机构（主承销商）将违约情状报中邦证券业协会注册。

　　网上投资者申购新股中签后，应遵循《网下开头配售结果及网上中签结果布告》实行资金交收任务，确保其资金账户正在2022年1月6日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不够片面视为放弃认购，由此形成的后果及合连执法负担由投资者自行担当。投资者金钱划付需按照投资者所正在证券公司的合连法则。

　　非常指挥，网上投资者连结12个月内累计显示3次中签后未足额缴款的情景时，自结算出席人迩来一次申报其放弃认购的越日起6个月（按180个自然日计划，含越日）内不得出席新股、存托凭证、可转换公司债券、可交流公司债券的网上申购。放弃认购的次数根据投资者实践放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交流公司债券的次数归并计划。

　　当显示网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计不够扣除最终政策配售数目后本次公然辟行数目的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的来由和后续打算实行讯息披露。

　　当显示网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计不低于扣除最终政策配售数目后本次公然辟行数目的70%时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购款而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。保荐机构（主承销商）大概担当的最大包销负担为本次公然辟行数目的30%，即12,549,026股。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等整体情状请睹2022年1月10日（T+4日）刊载的《发行结果布告》。

　　（3）开头询价终结后，拟申购总量不够开头询价阶段网下初始发行数目的，或剔除最高报价片面后结余拟申购总量不够开头询价阶段网下初始发行数目的；

　　（4）发行价钱未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价钱未能杀青一问候睹；

　　（5）估计发行后总市值不餍足选定市值与财政目标上市圭表的；（估计发行后总市值是指开头询价终结后，根据确定的发行价钱乘以发行后总股本计划的总市值）；

　　（8）若网上申购不够，申购不够片面向网下回拨后，网下投资者未能足额认购的；

　　（9）扣除最终政策配售数目后，网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计不够本次公然辟行数目的70%；

　　（11）遵循《统制宗旨》第三十六条和《执行宗旨》第二十七条，中邦证监会和上交所察觉证券发行承销经过存正在涉嫌违法违规或者存正在十分情景的，可责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行，对合连事项实行侦察经管。

　　如爆发以上情景，发行人和保荐机构（主承销商）将实时布告中止发行来由、收复发行打算等事宜。中止发行后，正在中邦证监会允许注册确定的有用期内，且餍足会后事项禁锢央求的条件下，经向上交所注册后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重发动行。

　　地方：中邦（上海）自正在交易试验区科苑道399号10幢8层（外面楼层9层）

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