大宗交易规则要点当深沪业务所墟市实行的证券单笔生意委托到达业务所规章的限额时，可能实行大宗业务式样。 现凭据业务所闭系细则及公司经纪营业供职平台策画，特拟订公司大宗业务营业流程及操作说 明。本营业属营运基本营业，可跨网点受理客户自己临柜的申请。 一、大宗业务证实 1、凭据《深圳证券业务所业务法则》、《深圳证券业务所归纳和讲业务平台营业履行细则》规 定，正在深圳证券业务所实行的证券生意适宜以下条款的，可能采用大宗业务式样： （1）A 股单笔业务数目不低于 50 万股，或者业务金额不低于 300 万元邦民币。 （2）B 股单笔业务数目不低于 5 万股，或者业务金额不低于 30 万元港币。 （3）基金单笔业务数目不低于 300 万份，或者业务金额不低于 300 万元邦民币。 （4）债券单笔现货业务数目不低于 5000 张（以邦民币 100 元面额为 1 张），或者业务金额不 低于 50 万元邦民币。 （5）债券质押式回购单笔业务数目不低于 5000 张（以邦民币 100 元面额为 1 张），或者业务 金额不低于 50 万元邦民币。 （6）众只 A 股合计单向买入或卖出的业务金额不低于 500 万元邦民币，且此中单只 A 股的业务 数目不低于 20 万股。 （7）众只基金合计单向买入或卖出的业务金额不低于 500 万元邦民币，且此中单只基金的业务 数目不低于 100 万份。 （8）众只债券合计单向买入或卖出的业务金额不低于 100 万元邦民币，且此中单只债券的业务 数目不低于 2 千张。 业务所可能凭据墟市需求，调度大宗业务的最低限额。 2、凭据《上海证券业务所业务法则》规章，正在上海证券业务所实行的证券生意适宜以下条款的， 可能采用大宗业务式样： （1）A 股单笔生意申报数目该当不低于 50 万股，或者业务金额不低于 300 万元邦民币。 （2）B 股单笔生意申报数目该当不低于 50 万股，或者业务金额不低于 30 万元美元。 （3）基金大宗业务的单笔生意申报数目该当不低于 300 万份，或者业务金额不低于 300 万元。 （4）邦债及债券回购大宗业务的单笔生意申报数目该当不低于 1 万手，或者业务金额不低于 1000 万元。 （5）其他债券单笔生意申报数目该当不低于 1000 手，或者业务金额不低于 100 万元。 业务所可能凭据墟市情状调度大宗业务的最低限额。 3、大宗业务代价： （1）权力类证券大宗业务中，该证券有代价涨跌幅局部的，由生意两边正在其当日涨跌幅代价限 制周围内确定；该证券无代价涨跌幅局部的，由生意两边正在前收盘价的上下 30%或当日已成交的 最高、最低价之间自行商议确定（权力类证券，包含 A 股、B 股、基金等）； （2）债券大宗业务代价，由生意两边正在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间 自行商议确定（债券，包含邦债、企业债券、公司债券、诀别业务的可转换公司债券、可转换公 司债券和债券质押式回购等）； （3）专项资产约束布置和讲业务代价，由生意两边自行和讲确定。 4、大宗业务不纳入指数谋略，大宗业务的成交价不动作该证券当日的收盘价，大宗业务成交量 正在收盘后计入该证券的成交总量。 5、业务所大宗业务采纳人工报单式样： 目前上海证券业务所大宗业务需通过特意的大宗业务体系实行申报，尚未达成完整电子化业务。 客户如需创议大宗业务委托，须向分支机构买卖网点申请，经办职员通过经纪营业供职平台向营 运核心实行大宗业务申报，然后营运核心通过上海业务所大宗业务体系向业务所实行人工申报。
深圳证券业务所大宗业务已达成由分支机构通过经纪营业供职平台闭系菜单向深圳证券业务所 实行直接申报。
大宗业务体系专场营业是指：由股份持有者创议出售需求，或股份采办者创议采办需求，经 委托为其供给公然荒售、配售或采办等闭系供职的会员向本所提出申请，由本所构制专场，闭系 会员和及格投资者动作相应者参预，通过本所大宗业务体系采纳商议、询价、投标等式样确定成
交，并由中邦证券挂号结算有限负担公司（以下简称“中邦结算”）实现结算的营业。
（一）大宗股份出售：大宗股份持有人正在中介机构的协助下，通过大宗业务体系专场的体式 向采办者让与所持股份的大宗业务体系专场营业。
（二）大宗股份采办：大宗股份采办者正在中介机构的协助下，通过大宗业务体系专场的体式 向大宗股份持有人收购所持股份的大宗业务体系专场营业。
1.创议方：欲让与大宗股份的持有人，其影响是向大宗业务体系供给可供出售的股份；
2.中介机构：为创议方供给承销配售等闭系营业的本所会员，其影响是助助创议方寻找潜正在 的相应者（欲采办大宗股份的及格投资者），策画让与计划，确保大宗股份的出售得以利市实现；
3.相应者：出席大宗业务体系专场营业的本所会员和及格投资者，其影响是提出意向申报， 购入创议方出售的大宗股份；
4.上交所：为大宗股份的让与供给特意地点，策画法则和流程，构制创议方、中介机构和响 应者出席，凭据创议方的需求，采纳商议、询价、投标等式样构制出售并确认成交；
5.中邦结算：凭据本所大宗业务体系的成交数据，为曾经通过大宗业务体系实现业务的股份 供给挂号和结算供职。
1.创议方：欲采办大宗股份的及格投资者，其影响是向大宗业务体系提出采办需求；
2.中介机构：为创议方供给承销配售等闭系营业的本所会员，其影响是为创议方寻找潜正在的 相应者（欲出售大宗股份的持有人），策画收购计划，确保大宗股份的采办得以实现；
4.上交所：为大宗股份的让与供给特意地点，策画法则和流程，构制创议方、中介机构和响 应者出席，凭据创议方的需求，采纳商议、询价和投标等式样构制大宗股份的收购并确认成交；
5.中邦结算：凭据本所大宗业务体系的成交数据，为曾经通过大宗业务体系实现业务的股份 供给挂号和结算供职。
1.具有证券经纪营业资历的会员可认为及格投资者以及其他投资者供给大宗业务体系的中 介供职；
2.具有证券承销营业资历的会员可认为大宗股份出售或采办营业的创议方供给配售、公然荒 售等闭系供职。
及格投资者：大宗业务体系实行准入轨制，本所会员（具有自营和客户资产约束营业资历的） 和及格投资者直接出席大宗业务体系专场营业，其他投资者该当委托会员出席。
1.本所会员（具有自营和客户资产约束营业资历的）及遵循现有营业形式具有本所股票业务 权的闭系机构正在提交适宜请求的挂号外（附件 1）和允许书（附件 2）后，可能经本所认定直接
2.不具备本所股票业务权，但正在中邦证券业协会询价对象名单中的投资者，由本所会员推举， 提交适宜请求的申请外（附件 3）和允许书（附件 2），经本所批准后可能赢得及格投资者资历；
3.不具备本所股票业务权，也不正在中邦证券业协会询价对象名单中的下列投资者，由本所会 员推举，经本所批准后可能赢得及格投资者资历：（1）保障公司或者保障资产约束公司；（2） 相信投资公司；（3）社保基金、企业年金、养老基金的约束机构；（4）及格境外机构投资者； （5）财政公司；（6）邦有资产谋划机构或授权机构；（7）投资性公司、资产约束公司；（8）
以下申请步骤合用于不具备本所股票业务权，也不正在中邦证券业协会询价对象名单中的投资 者。
1.申请和受理。本所会员部承担大宗业务体系及格投资者的资历申请。申请资料包含： （1）申请告诉、申请外（附件 3）和允许书（附件 2）； （2）证券帐户; （3）申请人概略； （4）本所会员的推举书；
（5）申请人可实行证券生意的或经核准从事证券投资产物约束的声明文献； （6）申请人法人买卖执照；
（1）依法设立，近来 12 个月未因巨大违法违规活动被闭系羁系部分予以行政惩办、采纳监 管举措或者受到刑事惩办； （2）依法可能实行股票投资；
（3）信用记载杰出，具有独立从事证券投资所必要的机构和职员； （4）具有健康的内部危急评估和独揽体系并可以有用施行，危急独揽目标适宜相闭规章；
（5）被中邦证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满 12 个月; （6）相信投资公司经闭系羁系部分从头挂号已满 2 年，注册血本不低于 4 亿元，近来 12
个月有生动的证券墟市投资记载； （7）财政公司设置 2 年以上，注册血本不低于 3 亿元，近来 12 个月有生动的证券墟市投资
记载; （8）投资性公司、资产约束公司注册血本、净资产范畴或约束的资产范畴到达 10 亿元以上;
（9）营业量到达本所请求； （10）本所以为需要的其他条款。 3.本所初审通事后，将构制适宜条款的申请人参预本所大宗业务体系闭系营业培训和考查，
并经历网上模仿业务测试。 4.申请人通过考查和测试后，本所向申请人发布及格投资者营业资历证书。 5.申请人正在赢得及格投资者资历证书后，即可到本所业务约束部处分闭系营业手续。
（四）及格投资者的业务 业务所会员及及格投资者可能直接出席大宗业务体系的营业，其他投资者该当委托会员出席
1.直接获取专场的让与意向音讯； 2.直接与创议方中介机构洽讲让与的代价和数目； 3.直接与创议方的中介机构洽讲业务佣金的比例及支出式样。
五、大宗股份出售营业的处分流程 创议方委托中介机构实行的大宗股份出售营业，遵循以下步骤处分（闭系流程图睹附件 4）。
（一）计算阶段 1.创议方委托具备天资的中介机构承当创议营业。 受托中介机构与创议方缔结大宗股份出售供职和讲和大宗业务体系专场营业委托和讲。 2.中介机构对创议方的待售股份实行股份可让与核查，并对以下实质出具股份可让与核查意
睹。 （1）计算让与股份适宜《证券法》、《公公法》等法令律例以及中邦证监会对特定股东持
股克日的规章和音讯披露的请求； （2）计算让与股份听命了出让方本身闭于持股克日的允许； （3）计算让与股份需求得到闭系部分或者内部权利机构核准的，已实行相应的核准步骤； （4）计算让与股份不属于上市公司控股股东正在该公司的年报、半年告诉示前 30 日内让与解
除限售存量股份的境况； （5）本次股份让与后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方遵
守了上市公司收购的闭系规章； （6）本所请求的其他实质。 （二）申请的提出
由受托中介机构向本所业务约束部提交专场营业申请，申请资料包含： 1.大宗业务专场营业申请外与委托书（附件 5、附件 6）；
1. 申请的审查和受理 本所对股份是否可依法让与及无瑕疵实行体式审查，让与申请通过体式审查后，本所当日予
正在专场营业履行日，本所通过本所卫星体系、本所网站大宗业务专区和本所大宗业务体系， 向会员和及格投资者颁布专场营业预告示（附件 7），示知专场业务韶华、创议方中介机构名称，
本所竞价业务体系收市后，创议方中介机构和及格投资者进场或利用大宗业务体系进入专 场。寻常投资者须委托会员进场，受托会员进场前务必与寻常投资者缔结委托和讲，并保存备查。
大宗业务体系专场起首后，本所将请求中介机构告示出售音讯。 告示音讯包含：创议方中介机构名称、出售的证券名称、数目、售出代价的下限、最低申报
（1）询价：动作相应方的及格投资者直接向创议方的中介机构提交业务意向，并与其洽讲 生意的数目和代价。
受寻常投资者委托的会员以中介机构的体式动作相应目标创议方中介机构提交委托投资者 闭系音讯（包含帐户、名称、证券、采办意向和相闭式样等），并代为与创议方中介机构洽讲买
卖数目和代价。 （2）投标：创议方中介机构宣告出售股票的底价，并凭据代价依序承担相应方提交的业务
受寻常投资者委托的会员以中介机构的体式动作相应目标创议方中介机构提交委托投资者 闭系音讯（包含帐户、名称、证券、采办意向和相闭式样等），并代为向创议方中介机构投标。
创议方中介机构依照询价、投标结果和告示的法则确定受让客户名单及每位客户受让的股份 数目和代价，并向本所提交成交清单。
相应方与创议方中介机构实现业务后，两边向本所大宗业务体系录入成交申报，包含代价、 数目、生意两边帐户、中介机构、用度金额（经手费、佣金、印花税）和违约照料式样。
生意两边录入成交申报经业务所确认后，两边务必供认业务结果，实行清理交收责任和违约 负担。
本所依照成交申报产天生交数据，包含证券代码、证券名称、成交代价、成交数目、业务日、 交收日、生意两边证券帐户、中介机构、用度（包含经手费、佣金、印花税）。
本所通过本所卫星体系、本所网站大宗业务专区和本所大宗业务体系，向会员和及格投资者 颁布专场营业结果告示（附件 8），示知创议方中介机构名称、证券名称、证券代码、让与股份
本所大宗业务体系向中邦结算发送成交数据。专场营业成交的结果规定上采用非担保交收方 式。
成交交收数据的因素包括：韶华、编号、证券名称、生意两边帐户、代价、数目、交收期。 交收的全部规章由中邦结算另行拟订。
每个业务日大宗业务结局后，属于股票和基金大宗业务的，本所告示证券名称、成交代价、 成交量、创议方中介机构名称。
（1）若是买方是委托会员出席业务的寻常投资者，则宣告受托会员买卖部名称。
（2）若是买方是及格投资者，则宣告名称为“机构专用”。 大宗业务不纳入本所即时行情和指数的谋略，成交量正在大宗业务结局后计入该证券成交总
减持比例到达 5%的，该当正在三个业务日内告示，并正在告示后的二日内不得再行生意； 5%以上大股东因减持股份导致其持股比例低于 5%的，该当正在二个业务日内告示；
公司控股股东因减持股份导致公司控股股东或实质独揽人转移的，该当告示权力改观告诉 书；
已履行股改公司的股票，持股 5%以上股东每增减 1%时务必告示。 （2）采办方的音讯披露责任如下：
持有上市公司已发行股份到达 5%的，该当正在三个业务日内告示（权力改观告诉书）且不得 再行生意该公司股票；
持有上市公司已发行股份 5%后，每增减 5%，该当正在三个业务日内告示，并正在告示后的二日 内不得再行生意；
通过证券业务所的证券业务，持有上市公司已发行股份 30%时，不绝增持的，该当实行要约 收购，并该当编制要约收购告诉书，并就要约收购告诉书摘要作提示性告示。中邦证监会正在 15 日内无反驳的，收购人可能告示要约收购告诉书。对适宜规章条款的收购人也可能向中邦证监会
中邦结算凭据成交数据为生意两边供给挂号和结算供职，全部规章遵循中邦结算的闭系规章 施行。
（4）暂停出席大宗业务体系专场营业的资历； （5）废止及格投资者的资历；
（6）如为询价对象，创议证券业协会废止其询价对象的资历。 2.会员的违约管理 （1）公然非难；
（2）废止中介营业的资历； （3）如为本所会员，创议证监会低落其分类评分分值。
六、大宗股份采办营业 大宗股份采办营业的处分步骤与手段类同大宗股份出售营业。采办营业与出售营业的厉重差
（一）本指南从颁布之日起试行； （二）本指南由本所凭据墟市开展当令修订。
附件 附件 1 及格投资者挂号外 上海证券业务所大宗业务体系及格投资者挂号外
年月日 附件 2 及格投资者允许书 上海证券业务所大宗业务体系及格投资者允许书 动作上海证券业务所大宗业务体系及格投资者，特向上海证券业务所稳重允许如下：
一、听命法令、律例、规章、上海证券业务所闭系营业法则和规章，依法出席上海证券业务 所大宗业务体系营业。
二、诚笃信用，自愿听命贸易德行，维持大宗业务体系营业墟市程序。 三、配合、承担上海证券业务所通例营业搜检、卓殊考核以及其将来常羁系。 四、如违反法令、律例、规章、上海证券业务所闭系营业法则和规章，完整承担上海证券交 易所作出的包含但不限于暂停或局部出席大宗业务体系营业、废止大宗业务体系及格投资者资历
附件 3 及格投资者申请外 上海证券业务所大宗业务体系及格投资者申请外 凭据《上海证券业务所大宗业务体系专场营业指南》和《上海证券业务所大宗业务体系消除 限售存量股份让与营业操作指引》，本公司经钻研，特向上海证券业务所申请及格投资者资历。
■ 附件 5 大宗业务体系专场营业申请外 上海证券业务所大宗业务体系专场营业申请外
营业主办岗：复核岗： 受理日期：受理编号： 附件 6 大宗业务体系专场营业委托书 上海证券业务所大宗业务体系专场营业委托书
凭据《上市公司消除限售存量股份让与指引定睹》（以下简称“《指引定睹》”）、《闭于 履行上市公司消除限售存量股份让与指引定睹相闭题目的通告》（以下简称“《履行通告》”）、 《上海证券业务所大宗业务体系消除限售存量股份让与营业操作指引》（以下简称“《操作指 引》”）、《上海证券业务所大宗业务体系专场营业处分指南》（以下简称“《指南》”）及相 闭规章，XX 证券公司就 XXXX（创议方）通过贵所大宗业务体系专场减持消除限售存量股份，相
1、委托贵所供给大宗业务体系调动本次让与的音讯颁布、询价和成交确认； 2、委托贵所将经我公司确认的成交数据发送至中邦证券挂号结算有限负担公司上海分公司。
看待以上委托事项，我公司允许遵循规章款式向贵所供给相闭客户名称、证券账户、银行付 款账户等音讯，保障该音讯确实无误，且适宜《指引定睹》、《履行通告》、《操作指引》、《指 南》及闭系规章的请求。若因我公司供给的上述音讯有误而导致大宗业务专场营业无法展开或符
各会员单元及及格投资者： 20xx 年 xx 月 xx 日竞价业务体系收盘后，本所将构制大宗业务体系专场，出席该专场营业
的创议方中介机构为 xx 证券公司，范畴可能为 XX 万元。 上海证券业务所
20xx 年 xx 月 xx 日 附件 8 上海证券业务所大宗业务体系专场结果告示
各会员单元及及格投资者： 20xx 年 xx 月 xx 日，本所构制大宗业务体系专场营业，现将让与结果告示如下：
电话： 传真： 公司 E-Mail： 企业法人买卖执照号： 法定代外人： 电话： 手机： 传真： 总司理：
电话： 手机： 传真： 机构核准设立日期： 核准组织： 核准文号： 注册血本： 实收血本： 公司类型： 大宗业务体系营业联络人
部分 职务 电话 手机 传真 E-mail 公司股东情状 股东名称 持股数目（股） 所占比例（%） 业务日期 申请人 会员全称 创议方全称
会员相闭人 相闭电话 生意类型 □ 出售□ 采办 会员 PBU 号 营业可能范畴（万元） 其他增补情状证实 （创议方公司盖印） （会员公司盖印） 证券名称 证券代码 创议方中介机构 让与股份数目 让与金额
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