欧福市场外汇官网根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚：（2007年7月4日证监会令第47号告示遵照2021年1月15日证监会令第179号《合于点窜、废止个人证券期货规章的裁夺》修订）
第一条为了巩固对期货公司董事、监事和高级处置职员的任职处置，典型期货公司运作，防备筹划危害，遵照《公法律》和《期货来往处置条例》，同意本法子。
第二条期货公司董事、监事和高级处置职员的任职处置，合用本法子。
本法子所称高级处置职员，是指期货公司的总司理、副总司理、首席危害官（以下简称司理层职员），财政负担人以及本质奉行上述职务的职员。
第三条期货公司董事、监事和高级处置职员该当相符中邦证券监视处置委员会（以下简称中邦证监会）法则的任职前提。
期货公司不得授权董事、监事和高级处置职员除外的职员本质奉行相干职责，本法子另有法则的除外。
第四条期货公司董事、监事和高级处置职员该当听命公法、行政准则和中邦证监会的法则，听命自律原则、行业典型和公司章程，遵守诚信，用功尽责。
第五条中邦证监会依法对期货公司董事、监事和高级处置职员实行监视处置。
中邦证监会派出机构遵从本法子和中邦证监会的授权对期货公司董事、监事和高级处置职员实行监视处置。
中邦期货业协会、期货来往所依法对期货公司董事、监事和高级处置职员实行自律处置。
第六条期货公司董事、监事和高级处置职员该当具有敦朴守约的品德、杰出的职业品德和奉行职责所一定的筹划处置才略。
第七条控造除董事长、监事会主席、独立董事以外的期货公司董事、监事的，该当具备下列前提：
（一）具有从事期货、证券等金融营业或者公法、管帐营业3年以上体味，或者经济处置职责5年以上体味；
第八条控造期货公司独立董事的，该当具备下列前提：
（一）具有从事期货、证券等金融营业或者公法、管帐营业5年以上体味，或者具有相干学科教学、研商的高级职称；
第九条独立董事不得与所任职期货公司生存也许阻挠其作出独立、客观剖断的相合。
（二）鄙人列机构任职的职员及其嫡亲属和厉重社会相合职员：持有或者担任期货公司5%以上股权的单元、期货公司前5名股东单元、与期货公司生存营业相干或者甜头相合的机构；
（三）直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前十名股东中的自然人股东及其嫡亲属；
第十条控造期货公司董事长和监事会主席的，该当具备下列前提：
（一）具有从事期货营业3年以上体味，或者其他金融营业4年以上体味，或者公法、管帐营业5年以上体味，或者经济处置职责10年以上体味；
第十一条控造期货公司司理层职员的，该当具备下列前提：
第十二条控造期货公司总司理、副总司理的，除具备第十一条法则前提外，还该当具备下列前提：
（一）具有从事期货营业3年以上体味，或者其他金融营业4年以上体味，或者公法、管帐营业5年以上体味，或者经济处置职责10年以上体味；
（二）控造期货公司、证券公司等金融机构部分负担人以上职务不少于2年，或者具有相当名望处置职责经验。
第十三条控造期货公司首席危害官的，除具备第十一条法则前提外，还该当具有从事期货营业3年以上体味，并控造期货公司来往、结算、危害处置或者合规负担人职务不少于2年；或者具有从事期货营业1年以上体味，并具有正在证券公司等金融机构从事危害处置、合规营业3年以上体味。
第十四条控造期货公司财政负担人的，该当具备下列前提：
控造期货公司分支机构负担人的，除具备上述第（一）项、第（二）项前提外，还该当具有从事期货营业3年以上体味，或者其他金融营业4年以上体味，或者经济处置职责5年以上体味。
第十五条期货公法律定代外人该当具有期货从业职员资历。
第十六条具有从事期货营业10年以上体味或者曾控造金融机构部分负担人以上职务8年以上的职员，控造期货公司董事长、监事会主席、高级处置职员的，学历可能放宽至大学专科。
第十七条具有期货等金融或者公法、管帐专业硕士研商生以上学历的职员，控造期货公司董事、监事和高级处置职员的，从事除期货以外的其他金融营业，或者公法、管帐营业的年限可能放宽1年。
第十八条正在期货禁锢机构、自律机构以及其他担当期货禁锢本能的专业禁锢岗亭任职8年以上的职员，控造期货公司高级处置职员的，可能免试获得期货从业职员资历。
第十九条有下列景遇之一的，不得控造期货公司董事、监事和高级处置职员：
（二）因违法举动或者违纪举动被消灭职务的期货来往所、证券来往所、证券注册结算机构的负担人，或者期货公司、证券公司、基金处置公司的董事、监事、高级处置职员，自被消灭职务之日起未逾5年；
（三）因违法举动或者违纪举动被打消资历的讼师、注册管帐师或者投资商酌机构、财政照管机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业职员，自被打消资历之日起未逾5年；
（四）因违法举动或者违纪举动被辞退的期货来往所、证券来往所、证券注册结算机构、证券任职机构、期货公司、证券公司、基金处置公司的从业职员和被辞退的邦度组织职责职员，自被辞退之日起未逾5年；
（五）邦度组织职责职员和公法、行政准则法则的禁止正在公司中兼职的其他职员；
（八）因违法违规举动或者涌现强大危害被禁锢部分责令息业整饬、托管、接收或者打消的金融机构及分支机构，其负有负担的主管职员和其他直接负担职员，自该金融机构及分支机构被息业整饬、托管、接收或者打消之日起未逾3年；
第二十条期货公司董事、监事和高级处置职员的任职，由期货公司居处地的中邦证监会派出机构依法存案。
分支机构负担人的任职由期货公司分支机构地方地的中邦证监会派出机构依法存案，并抄报期货公司居处地的中邦证监会派出机构。
第二十一条期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，该当由任职期货公司自作出裁夺之日起5个职责日内，向中邦证监会派出机构存案，并遵照任职前提提交下列存案资料：
独立董事的任职，还该当供给任职职员合于独立性的声明，声明该当要点外明其自己是否生存本法子第九条所枚举的景遇。
第二十二条期货公司司理层职员的任职，该当由任职期货公司自作出裁夺之日起5个职责日内，向中邦证监会派出机构存案，并提交下列存案资料：
第二十三条除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职，该当由任职期货公司自作出裁夺之日起5个职责日内，向中邦证监会派出机构存案，并遵照任职前提提交下列存案资料：
第二十四条财政负担人的任职，该当由任职期货公司自作出裁夺之日起5个职责日内，向中邦证监会派出机构存案，并提交下列存案资料：
分支机构负担人的任职，该当由任职期货公司自作出裁夺之日起5个职责日内，向中邦证监会派出机构存案，并提交第一款中第（一）项至第（四）项、第（七）项存案资料。
第二十五条存案人提交境外大学或者上等教导机构学位证书或者上等教导文凭，或者非学历教导文凭的，该当同时提交邦务院教导行政部分对任职职员所获教导文凭的学历学位认证文献。
第二十六条中邦证监会派出机构通过审核资料、观察叙话、侦察从业经验等格式，对任职职员是否相符任职前提实行核查。
第二十七条期货公司免去董事、监事、高级处置职员和分支机构负担人的职务，该当自作出裁夺之日起5个职责日内，向任职存案时存案及抄报的中邦证监会派出机构申报，并提交下列资料：
期货公司拟免去首席危害官的职务，该当正在作出裁夺前10个职责日将除名出处及其奉行职责状况向公司居处地的中邦证监会派出机构申报。
第二十八条期货公司董事、监事和高级处置职员不得正在党政组织兼职。
期货公司高级处置职员最众可能正在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得正在上述公司兼任董事、监事除外的职务，不得正在其他营利性机构兼职或者从事其他筹划性行径。
期货公司高级处置职员正在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受上述范围，但该当听命中邦证监会的相合法则。
期货公司董事、监事和高级处置职员兼职的，该当自相合状况产生之日起5个职责日内向中邦证监会相干派出机构申报。
第二十九条期货公司董事、监事和高级处置职员改任的，该当按法则存案。
有以下景遇的，期货公司该当自作出改任裁夺之日起5个职责日内，向中邦证监会派出机构申报，不需存案：
（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，正在统一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；
（二）正在统一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事除外的其他董事、监事；
（四）正在统一期货公司内，分支机构负担人改任统一中邦证监会派出机构禁锢辖区内的其他分支机构负担人。
第三十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后12个月内到其他期货公司控造董事长、监事会主席、独立董事，且未涌现本法子第十九条法则景遇的，新任职期货公司该当提交下列存案资料：
第三十一条期货公司董事该当依照公司章程的法则出席董事会集会，参预公司的行径，确凿奉行职责。
第三十二条期货公司独立董事该当要点合切和守卫客户、中小股东的合法甜头，发外客观、平允的独决计睹。
第三十三条期货公司高级处置职员该当屈从诚信准绳，当心地正在权柄范畴里手使权柄，爱护客户和公司的合法甜头，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司甜头的行径，不得使用职务之便为自身或者他人谋取属于本公司的贸易时机。
第三十四条期货公司董事、监事和高级处置职员的嫡亲属正在期货公司从事期货来往的，相合董事、监事和高级处置职员该当正在知悉或者该当知悉之日起5个职责日内向公司申报，并屈从回避准绳。公司该当正在接到申报之日起5个职责日内向中邦证监会相干派出机构存案，并每季度申报相干来往状况。
第三十五条期货公司总司理该当不苛推广董事会决议，有用推广公司轨造，防备和化解筹划危害，确保经业务务的稳当运转和客户保障金安好完备。副总司理该当帮手总司理职责，古道奉行职责。
第三十六条期货公司董事、监事和高级处置职员不得接收或实行贸易行贿，不得使用职务之便牟取其他不法甜头。
第三十七条期货公司董事长、监事会主席、独立董事和司理层职员依法参预中邦期货业协会机合的非准入型专业才略程度评判测试，保护和降低自己专业才略程度。
第三十八条期货公司董事长、总司理、首席危害官、分支机构负担人正在失落、作古、损失举动才略等奇特景遇下不行奉行职责的，期货公司可能依照公司章程等法则且自裁夺由相符相应任职前提的职员代为奉行职责，并自作出裁夺之日起3个职责日内向中邦证监会派出机构申报。
公司裁夺的职员不相符前提的，中邦证监会派出机构可能责令公司更调代为奉行职责的职员。
代为奉行职责的时期不得超越6个月。公司该当正在6个月内任用相符任职前提的职员控造董事长、总司理、首席危害官、分支机构负担人。
第三十九条期货公司调动高级处置职员职责分工的，该当正在5个职责日内向中邦证监会相干派出机构申报。
第四十条期货公司董事、监事和高级处置职员因涉嫌违法违规举动被有权组织立案侦察或者采纳强造方法的，期货公司该当速即向中邦证监会相干派出机构申报。
第四十一条期货公司对董事、监事和高级处置职员赐与处分的，该当自作出裁夺之日起5个职责日内向中邦证监会相干派出机构申报。
第四十二条期货公司董事、监事和高级处置职员受到不法或者欠妥干与，不行平常依法奉行职责，导致或者也许导致期货公司产生违规举动或者涌现危害的，该职员该当实时向中邦证监会相干派出机构申报。
第四十三条期货公司有下列景遇之一的，中邦证监会及其派出机构可能责令纠正，并对负有负担的主管职员和其他直接负担职员采纳禁锢叙话、出具警示函等禁锢方法：
（六）未按法则存案或申报董事、监事和高级处置职员的嫡亲属正在本公司从事期货来往的状况；
第四十四条期货公司董事、监事和高级处置职员有下列景遇之一的，中邦证监会及其派出机构可能责令纠正，并对其采纳禁锢叙话、出具警示函等禁锢方法：
第四十五条期货公司董事、监事和高级处置职员正在任职时刻涌现下列景遇之一的，中邦证监会及其派出机构可能将其认定为不对意人选：
（一）向中邦证监会及其派出机构供给子虚音讯或者包庇强大事项，酿成重要后果；
第四十六条期货公司董事、监事和高级处置职员被中邦证监会及其派出机构认定为不对意人选的，期货公司该当将该职员除名。
第四十七条期货公司董事、监事和高级处置职员的诚信音讯，记入证券期货商场诚信档案数据库（以下简称诚信档案）。
第四十八条期货公司董事长、总司理褫职，或者被认定为不对意人选而被消灭职务的，期货公司该当委托相符法则的管帐师事情所对原来行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计申报报中邦证监会及其派出机构存案。
期货公司无故逗留或者拒不审计的，中邦证监会及其派出机构可能指定相符法则的管帐师事情所实行审计。相合审计用度由期货公司担当。
第四十九条期货公司或者任职职员包庇相合状况或者供给子虚资料的，责令纠正，记入诚信档案；拒不纠正的，依法予以申饬，并处3万元以下罚款。
第五十条期货公司或者任职职员以诱骗、行贿等不正当伎俩结束任职存案的，责令纠正，记入诚信档案，对负有负担的公司和职员予以申饬，并处3万元以下罚款。
第五十一条期货公司有下列景遇之一的，遵照《期货来往处置条例》第六十六条处置：
（二）任用中邦证监会及其派出机构认定的不对意人选控造董事、监事和高级处置职员；
（三）未按法则存案或申报董事、监事和高级处置职员的任免状况酿成重要后果，或者报送的资料生存子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉；
（五）董事、监事和高级处置职员被有权组织立案侦察或者采纳强造方法的，未按法则奉行申报负担；
第五十二条期货公司董事、监事和高级处置职员接收或实行贸易行贿，或者使用职务之便牟取其他不法甜头的，依法深究行政负担。
第五十三条违反本法子，涉嫌违警的，依法移送法律组织，深究刑事负担。
第五十四条本法子自告示之日起推行。中邦证监会公布的《期货经纪公司高级处置职员任职资历处置法子（修订）》（证监发〔2002〕6号）、《合于期货经纪公司高级处置职员任职资历审核相合题目的知照》（证监期货字〔2004〕67号）、《期货经纪公司高级处置职员任职资历年检职责细则》（证监期货字〔2003〕110号）、《合于落实对涉嫌违法违规期货公司高管职员及相干职员负担深究的知照》（证监期货字〔2005〕159号）同时废止。
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