大为股份：外汇套期保值业务管理制度

　　大为股份：外汇套期保值业务管理制度第一条 为创立和完竣深圳市大为立异科技股份公司（以下简称“公司”）外汇套期保值营业统治机制，标准外汇套期保值营业流程，强化外汇套期保值营业的统治，提防投资危害，确保公司资产安静，公司遵循《中华群众共和邦公执法》《中华群众共和邦证券法》《深圳证券来往所股票上市法规》等闭联法令律例的相闭轨则，联合《公司章程》及公司实质状况，特同意本轨制。

　　第二条 本轨制所称外汇套期保值营业是指公司为知足寻常分娩筹办必要，正在金融及其他金融机构处理的用于规避和提防外汇营业危害的营业，外汇营业种类整体席卷：远期结售汇、外汇掉期、钱币掉期、外汇相易、外汇期权、利率掉期、利率期权等营业。

　　第三条 本轨制合用于公司及子公司展开的外汇套期保值营业，子公司展开外汇汇套期保值营业需报公司审批。

　　第四条 公司实行外汇套期保值营业从命合法、把稳、安静、有用的规定，完全外汇套期保值营业均以寻常分娩筹办为根基，以整体营业为依托，以规避和提防外汇危害为方针,不得实行投契和犯警套利来往。

　　第五条 公司实行外汇套期保值营业只愿意与经邦度相闭政府部分答应、具有外汇套期保值营业筹办天分的银行等金融机构实行来往，不得与前述金融机构除外的其他结构或一面实行来往。

　　第六条 公司实行外汇套期保值营业必需基于公司外币收（付）款的严谨预测，外汇套期保值营业合约的外币金额需与外币收（付）款的严谨预衡量相般配，外汇套期保值营业的交割岁月需与公司预测的外币收（付）款期间相般配。

　　第七条 公司必需以其本身外面设立外汇套期保值营业账户，不得应用他人账户实行外汇套期保值营业。

　　第八条 公司须具有与外汇套期保值营业相般配的自有资金，不得应用召募资金直接或间接实行外汇套期保值营业，且苛酷遵守审议答应的外汇套期保值营业额度，把持资金范围，不得影响公司寻常筹办。

　　（一）公司财政部分是外汇套期保值营业的整体经办部分，有劲外汇套期保值营业的安顿编制、资金安置、营业操作、账务惩罚及平常统治等作事。

　　（二）公司内审部分是外汇套期保值营业的监视部分，有劲对外汇套期保值来往的标准性、内控机制的有用性、讯息披露的真正性等方面实行审计监视。

　　（三）董事会办公室为公司外汇套期保值来往的讯息披露部分，遵循中邦证券监视统治委员会、深圳证券来往所等证券监视统治部分的闭联条件，协助执行外汇套期保值来往事项的董事会及股东大会审批步伐，并执行需要的讯息披露。

　　第十条 公司董事会和股东大会是公司外汇套期保值营业的决定和审批机构。正在董事会或股东大会答应的领域内，闭联部分可实行外汇套期保值营业。整体决定和审批权限如下：

　　（一）单笔金额或贯串12个月累计总额不堪过公司迩来一期经审计净资产的50%的外汇套期保值来往营业由董事会审议。

　　（二）关于单笔金额或贯串12个月累计总额正在公司迩来一期经审计净资产的50%以上的外汇套期保值营业，经公司董事会审议通事后，还需提交公司股东大会审议。

　　第十一条 公司与相闭人之间实行的外汇套期保值相闭来往该当提交股东大会审议。

　　第十二条 公司董事会、股东大会授权董事长或由其授权闭联职员，有劲外汇套期保值营业的整体执行和统治，并有劲签订闭联同意及文献。

　　第十三条 外汇套期保值营业涉及部分及闭联职责闭联负担部分及负担人：（一）财政部分：外汇套期保值营业的经办部分，有劲外汇套期保值营业的统治，有劲外汇套期保值营业的安顿拟定、资金筹集、平常统治。

　　（二）采购及出售闭联部分：外汇套期保值营业根基营业合营部分，有劲跟进并供应与另日收付汇闭联的根基营业讯息和来往布景材料。

　　（三）内审部分：对外汇套期保值营业的决定、统治、实施等作事的合规性实行监视搜检。

　　（四）董事会办公室：公司外汇套期保值营业的讯息披露部分，遵守中邦证券监视统治委员会、深圳证券来往所等证券监视统治部分的闭联条件审核外汇套期保值营业来往决定步伐的合法合规性，协助执行外汇套期保值营业来往事项的董事会或股东大会审议步伐，并执行讯息披露作事。

　　（一）财政部分有劲外汇套期保值营业的统治，财政部分应强化对钱币汇率变更趋向的商讨与占定，提出展开或中止外汇套期保值营业的提倡计划。

　　（二）采购、出售闭联部分将根基营业讯息报送财政部分汇总后用于汇率危害提防的分解决定。

　　（三）财政部分以持重为规定，以提防汇率震撼危害为方针，遵循钱币汇率的变更趋向以及各金融机构报价讯息，拟定外汇套期保值营业安顿，经审批后执行。

　　（四）公司财政有劲人对财政部分提出的外汇套期保值营业计划实行审核，并通知董事长，由其正在公司董事会、股东大会答应的外汇套期保值营业额度内实行审核。

　　（五）公司董事会、股东大会授权董事长或其指定代办人有劲外汇套期保值营业的整体运作和统治，并有劲签订闭联同意及文献。董事长应遵循《公司章程》及本轨制轨则，创议由公司召开董事会、股东大会答应的外汇套期保值营业，或正在董事会、股东大会审议通过的来往额度内实行审核。

　　（六）财政部分遵循审批后的来往营业计划，将闭联同意遵守公司合同审批流程提交审核后签订闭联合约，营业来往计划审批文献应动作合同审批流程附件提交。

　　（七）财政部分应对每笔外汇套期保值营业来往实行注册，搜检来往记实，实时跟踪来往变更形态，得当安置交割资金，接连眷注公司套期保值营业的盈亏状况，按期向财政有劲人、财政部分分担元首、董事长报起诉况。

　　（八）财政部分遵循本轨制轨则的讯息披露条件，经财政有劲人审核确认，实时将相闭状况见告董事长及董事会秘书。

　　（九）公司内审部分应对外汇套期保值营业的实质操作状况，资金应用状况及盈亏状况实行审查，将审查状况向董事会秘书、董事长通知，需要时还需向审计委员会、董事会通知。

　　第十五条 到场公司外汇套期保值营业的完全职员须依照公司的保密轨制，未经愿意不得揭露公司的外汇衍套期保值营业来往计划、来往状况、结算状况、资金处境等与公司外汇套期保值营业来往相闭的讯息。外汇套期保值来往营业操作枢纽互相独立，实施、复核、审批相分别；经办职员不得为自身或他人谋取欠妥益处。

　　第十六条 正在外汇套期保值营业操作历程中，公司财政部分应遵循正在公司董事会、股东大会授权领域内与金融机构签订的外汇套期保值营业来往合同中商定的外汇金额、汇率及交割岁月，实时与金融机构实行结算。

　　第十七条 当汇率发作猛烈震撼时，财政部分应实时实行分解，并将相闭讯息以书面实时上报董事长、由董事长经把稳占定后做出决定。

　　第十八条 内审部分有劲审查外汇套期保值营业的审批状况、实质操作状况、产物交割状况及盈亏状况等，促使管帐职员实时实行账务惩罚，并对账务惩罚状况实行核实。

　　第十九条 公司展开外汇套期保值营业正在经董事会审议之后，需苛酷按摄影闭轨则执行讯息披露负担，同时以专项通告的款式细致注明外汇套期保值营业的整体状况以及需要性和合理性。

　　第二十条 当公司外汇套期保值营业展示巨大危害或遭遇巨大亏损时，公司应以权且通告实时披露。

　　第二十一条 本轨制未尽事宜，遵守邦度相闭法令、律例及其他标准性文献的轨则实施。本轨制与邦度相闭法令、律例及其他标准性文献的轨则纷歧概时的，按邦度相闭法令、律例及其他标准性文献的轨则实施并实时修订。

　　第二十二条 本轨制所称“以上”、“以下”席卷本数；“低于”、“高于”“胜过”不席卷本数。

　　第二十三条 本轨制由公司董事会有劲评释，本轨制自董事会审议通过之日起执行，修订亦同。